1、第二章国际货运代理(dil)的法律地位与风险防范国际货运代理的法律地位国际货运代理的责任国际货运代理风险及防范(fngfn)降低货运代理责任风险的其他措施共六十九页第一节国际(guj)货运代理的法律地位及责任共六十九页一、我国国际货运代理的法律(fl)地位1998年出台的中华人民共和国国际货物运输代理业实施细则（试行）第2条规定：国际货运代理企业既可以作为进出口货物收货人、发货人的代理人，也可以作为独立经营人从事国际货运代理业务。由此可见，我国法律规定的国际货运代理人的法律地位可以分为两类：第一类是指作为代理人的法律地位，第二类是指作为当事人的法律地位。货代所处(such
2、)的法律地位不同，其所承担的法律责任也就有着巨大的差异。共六十九页代理人：在代理权限内，为了被代理人的利益，以被代理人或者代理人自己的名义与第三方发生的民事法律行为。法律后果由被代理人承担。独立经营人：货代企业接受进出口货物(huw)收货人、发货人或者其代理人的委托，以承运人、仓储保管人、加工承揽人等当事人身份签发运输、仓储单据，履行运输、仓储、包装等合同条款，收取运费、仓储费及其他服务费用的行为。法律后果由自己承担。共六十九页（一）国际范围内国际货运代理责任的承担(chngdn)情况目前，各国要求国际货运代理所承担的责任有所不同，但按其责任范围的大小，原则上可分为三种情况：1、作为国际
3、货运代理，仅对其自己的错误和疏忽负责；2、作为国际货运代理，不仅对其自己的错误和疏忽负责，还应使货物完好地抵达目的地，这就意味着他应承担承运人的责任和造成第三人损失的责任；3、国际货运代理的责任取决于合同条款的规定和所选择的运输工具等。FIATA规定：国际货运代理仅对属于其本身或其雇员所造成的过失负责。如其在选择第三人时已克尽职责，则对于该第三人的行为或疏忽不负责任。如能证明他未做到克尽职责，其责任应不超过与其订立合同的任何第三人的责任。二、国际(guj)货运代理的责任共六十九页（1）纯粹代理人身份的责任（2）当事人身份的责任（3）多式联运经营人身份的责任（4）“混合”身份的责任（5）合
4、同责任（二）、我国国际货运(huyn)代理从事传统业务的责任分类共六十九页（1）国际货运代理人作为(zuwi)代理人的责任内部关系：被代理人货代外部关系：被代理人实际承运人/第三方1）因不履行职责给委托人造成损害的责任2）因自身过错给委托人造成损失的责任3）与第三人串通损害委托人利益的，与第三人承担连带赔偿责任;4）明知委托事项违法仍予代理的，与委托人承担连带责任;5）擅自将委托事项转委托他人代理的责任，应对转委托的行为向委托人承担责任;6）从事(cngsh)无权代理行为，如果事后委托人不予追认，对委托人不发生效力，应由货代自行承担责任。代理合同代理合同共六十九页货
5、代常见的错误和疏忽包括：1、未按指示交付货物；2、尽管得到指示，办理保险仍然出现疏忽；3、报关有误；4、运往错误的目的地；5、未能按必要的程序取得再出口(进口)货物退税；6、未取得收货人的货款而交付货物。7、其经营过程中造成第三人的财产灭失(mish)或损坏或人身伤亡承担责任。如果国际货运代理能够证明他对第三人的选择作到了合理的谨慎，那么他一般不承担因第三人的行为或不行为引起的责任。共六十九页案例1某货运代理作为进口商的代理人，负责从A港接受一批艺术作品，在100海里外的B港交货。该批作品用于国际展览，要求货运代理在规定的日期之前与B港交付全部货物。货运代理在A港接收货物后
6、，通过定期货运卡车将大部分货物陆运到B港。由于定期货运卡车出现季节性短缺，一小部分货物无法及时运抵。于是货运代理在市场上找了一辆货车，要求于指定日期之前抵达B港。而后，该承载货物的货车连同货物一起下落不明(xilubmng)。问：货运车造成的损失，是否应由货运代理负责。共六十九页案例2某出口商指示其雇佣的货运代理为其办理一批棉织品的投保，但并未指明应采用何种险别。该货运代理按照此种货物的习惯做法，为其投保了水渍险。货物在运输途中灭失，保险公司拒赔，理由是货损事故并未在承保范围内。出口商指责货运代理有过失，未采用伦敦协会货物保险条款A条款即“一切险”，要求货运代理赔偿(pichng
7、)其损失。PS：水渍险=平安险+单独海损；一切险=水渍险+11种一般附加险问：货代要承担责任吗？共六十九页（2）国际货运(huyn)代理作为当事人的责任国际货运代理(dil)作为当事人，在为客户提供服务时，是以其本人的名义承担责任的独立合同人，要承担合同项下的责任。他不仅对其本身和雇员的过失负责，还应对其履行国际货运代理合同而雇佣的承运人、分货运代理的行为或不行为负责。见课本P16案例3共六十九页（3）国际货运代理作为(zuwi)多式联运经营人的责任多式联运经营人被看做是法律上的承运人，也作为收取全部费用的合同当事人，将承担履行多式联运合同，保证货物抵达目的地的全部责任。承担对发货人
8、、收货人的货损货差责任，除非能证明他为避免(bmin)货损货差或者延期采取了所有适当的措施。共六十九页（4）国际货运代理作为“混合(hnh)”身份的责任具体情况具体分析从事业务范围广泛法律关系相对复杂法律尚不健全身份多重性共六十九页风险(fngxin)，通常是指某种行为的结果难以预知而表现出来的不确定性。三、国际货运代理(dil)责任风险的防范有利结果/收益利益损害共六十九页国际(guj)货运代理的常见风险（一）与货主之间的委托代理协议(xiy)的签订1.缺少规范化及有效力的书面协议权利、义务与责任界定不清或不平衡考虑不周、规定不明言语表达含糊、文字错误2.盲目签订委托代理书不考虑自身能力
10、金与再生利息损失(snsh)。1.为货主垫付运杂费坏账国际货运(huyn)代理的常见风险建立客户信誉等级评估制度对垫付运杂费实现限额制度建立业务人员运杂费回收责任制在法定时效内进行索赔权防范对策共六十九页（四）垫付运杂费及其他收费风险2.为船东垫付有关费用货代不满足(mnz)于代理人身份，常以租船人的身份承租或者期租船舶。审查船东资质控制垫付数额款项直接交付债权人/代理人共六十九页（五）欺诈欺诈是指有预谋、有动机的利用各种手段某区和侵害别人利益的行为。签署假合同利用虚假货运(huyn)文件失效提单骗取货款联手欺诈船东欺诈国际(guj)货运代理的常见风险共六十九页防范(fngfn)风险的其
11、他必要措施防止或者减少国际货代的最好办法：投保责任险，风险事先转移除此之外，还需采取其他措施：（一）预防性措施（人员培训、使用(shyng)单证时要细心、与能胜任职务和可靠地人合作、注意安全工作）共六十九页防范(fngfn)风险的其他必要措施（二）挽救性措施（1）拒绝索赔并通知客户向货物保险人索赔。（2）在限定期限内通知分包人或对他们采取行动。（3）在征得保险人同意后，只要可能，即与货主谈判，友好地进行和解。（4）及时向保险人通知对国际货代的索赔或有可能产生索赔的任何事故。（5）及时、适当地通知有关的空运、海运、驳运、陆运承运人，包括其他的有关人员和其保险人，并及时提交事故通知书。（6）立即将
12、双方(shungfng)的有关要求和答复（口头或书面的记录）提供给保险人。（7）与保险人及其法律代表充分合作，搜集支持案件的证据。（8）没有保险人的允许，既不承认责任也不处理索赔。（9）不得在没有得到保险人特别书面同意的情况下，予以诉讼时效的延期。共六十九页（三）补偿性措施(cush)防范(fngfn)风险的其他必要措施承保范围内的责任1.承保范围内的责任，保险公司予以赔偿2.保险公司扣除了免赔额3.货物运错后，被保险人采取了及时合理的挽救措施货运代理过失案例P23集装箱货物短少案例P23共六十九页除了采用适用(shyng)于传统货运代理业务的防范措施外，还要增加以下措施：国际货运代理从事第三
13、方物流责任风险(fngxin)的防范（一）制定特别法律（二）建立行业管理（物流行业协会）（三）建立评估机构（四）制定管理程序（五）采取必要的防范措施共六十九页共六十九页二、国际(guj)货运代理的除外责任1、客户的疏忽或过失所致；2、客户或其代理人在搬运、装卸、仓储和其他处理中所致；3、货物的自然特性或潜在缺陷所致；4、货物的包装不牢固、缺乏或不当包装所致；5、货物的标志或地址的错误或不清楚、不完整所致；6、货物的内容申报不清楚或不完整所致；7、不可抗力所致。此外，国际货运代理征询有关业务或处理意见时，委托人必须予以答复，并且对要求国际货运代理所做的工作及时给予各种明确的指示，
14、如因指示不及时或不当而造成(zochn)的损失，国际货运代理不承担任何责任。共六十九页9.3国际(guj)货运风险及防范国际货代责任风险及责任保险国际货代其他(qt)风险及防范共六十九页9.3.1际货代责任(zrn)风险及责任(zrn)保险一、国际货运代理责任风险的产生国际货运代理本身的过失(gush)分包人的过失责任不合理共六十九页二、国际(guj)货运代理责任险的内容（1）错误与遗漏1、虽有指示但未能投保或投保类别有误；2、迟延报关或报关单内容缮制有误；3、发运到错误的目的地；4、选择运输工具有误，选择承运人有误；5、再次出口未办理退还关税和其他税务的必要手续；
18、地方权威的指令而造成的任何损失或损害;(7)任何由核燃料或核燃料爆炸所致核废料产生的离子辐射或放射性污染所导致、引起或可归咎于此的任何财产灭失、摧毁、毁坏或损失及费用，不论直接或间接，还是作为其后果损失；共六十九页(8)超出保险合同关于赔偿限额规定的部分;(9)事先未征求保险公司的意见(yjin)，擅自赔付对方，亦可能从保险公司得不到赔偿或得不到全部赔偿。案例(nl)总结一下国际货代企业投保责任保险有哪些好处？是实现稳健经营的有效途径可以缓解与客户的责任纠纷矛盾，维护货主关系的稳定。是避免代位赔偿损失的有效手段。有利于增加揽货机会。共六十九页9.3.2国际货运代理其他风险
20、风险增加一、货代风险种类与防范方法共六十九页分包商N货主(huzh)无船承运人因分包商的过失等原因造成(zochn)货损货差或延迟交付的风险因客户破产等导致无法供货或延迟交货的风险拒绝支付运费风险分包商1风险外部内部风险各部门各员工信用实际承运人责任区间无船/契约承运人责任区间面临：货主、分包人、第三人、政府等的索赔共六十九页信用风险的外部原因（1）运输合同条款不清引起纠纷；（2）客户经营不善，无力偿还；（3）客户故意(gy)占用航运企业资金；（4）客户蓄意欺诈。信用风险的内部原因（1）对客户信息(xnx)掌握不全、对客户信用判断不准；（2）财务、销售部门相互之间脱节、结算方式不
21、当；（3）对应收账款监控不严；（4）对拖欠款缺乏有效的追讨手段；（5）企业内部员工行为所致。共六十九页对于(duy)货代而言，信用风险的种类：垫付(dinf)费用委托代理违规签发提单或无单放货预付运费或租金船舶期租或光租分期或延期付费“运费到付”提单“运费预付”提单委托分包商共六十九页信用风险的特点(tdin)航运(hngyn)产品质量不易控制航交易中重复博奕概率下降航运企业提供的产品不具有独占性、独特性，在运输供给过剩、信息传递较差的情况下，客户违约后能很快找到新的交易伙伴。由此可见，航运产品的同一性极易造成重复博奕的概率下降，诱发客户违约，从而使航运企业信用风险增加。航运交易中的赊销期加长
22、：“到付运费”客户资信状况不一且不易核查缺乏有效的信用风险防范手段缺乏信用意识、信用管理制度尚未建立无法采取定量模型评估信用风险金融领域：衍生金融工具较多工商领域：卖方可以采取担保、抵押、停止供货、保留货物所有权、信用保险、期货套期保值等手段防范信用风险。航运领域：其一，运费期货市场，仅限于不定期船市场。其二，在很多情况下，航运企业实际上无法行使货物留置权。共六十九页风险识别风险估计风险评价风险分析风险管理计划风险应对计划风险控制风险控制效果评价狭义的风险管理风险计划风险超过可承受的水平风险处于可以承受水平放弃挽救风险避免彻底避免中途放弃改变条件损失控制风险救护分割风险单位风险隔离应急计划复制
23、风险单位建立意外损失基金风险自留损失摊入经营成本借款用以补偿风险损失自负额保险非保险转移分包出售免责约定风险转移保险租赁保证书抵押中和发行股票风险(fngxin)规避方法（一）共六十九页销售过程客户开发争取订单签订合同装船签单到期收款收回欠款赊销管理筛选客户信用标准信用条件欠费跟踪早期催收特殊处理控制方法客户资信调查技术客户信用分析技术应收账款管理技术债务分析与管理技术管理制度客户资信管理制度（事前控制）赊销与授信制度（事中控制）应收账款管理制度（事后控制）风险规避(gub)方法（二）（1）接触客户选择信用(xnyng)良好的客户（2）谈判确定对每个客户的商业信用条件（3）签约选择必
24、要的担保方式（4）装船签单实施对应收运杂费的跟踪管理（5）到期收款及早对逾期账款进行催收（6）收款失败自行派人或委托机构追讨，申请诉讼或仲裁共六十九页理赔与索赔(supi)技巧承运人责任期间承运人责任限制索赔时效与诉讼时效承运人责任基础与免责条款承运人赔偿责任限额货运(huyn)代理直接代理间接代理承运人共六十九页各种运输方式承运人责任、诉讼时效等方面(fngmin)规定览表公约或法律名称责任限额责任期间责任基础诉讼时效计算货币单位每件或每单位毛重每公斤海牙规则英镑100船/船不完全过失责任制一年79年维斯比规则金法郎100030船/船不完全过失责任制一
25、年，3月追偿期SDR666672汉堡规则SDR8352.5港/港完全过失责任制2年，3月追偿期金法郎1250037.5我国海商法SDR666672非集装箱货：船/船集装箱货：港/港不完全过失责任制1年，3月追偿期华沙公约金法郎250机场/杨场不完全过失责任制2年蒙特利尔议定书SDR17机场/机场完全过失责任制2年金法郎250我国民航法SDR机场/机场双重责任制2年国际多式联运公约包含水运SDR9202.75收货/交货完全过失责任制2年，3月追偿期金法郎1375041.25不含水运SDR8.33金法郎124国际铁路货物联运公约
26、金法郎50车站/车站严格责任制1年，故意或严重过失为2年折算SDR16.66国际公路货运公约金法郎25车站/车站严格责任制1年，故意或严重过失为3年折算SDR8.33共六十九页二、有关(yugun)货代业务风险防范的案例分析（一）货代未履行职责风险防范此方面的风险很多，以下介绍常见几种：、承运人选择不当比如，货代作为货方代理选择了无资格的无船承运人，而后发生了无单放货，则货代是否要因未尽谨慎选择承运人之责而与承运人一起承担连带责任？如武汉海事法院审理的安徽某进出口公司诉上海某货运有限公司案中，就是作为货代的被告选择了未在我国交通部备案的无船承运人，因而(ynr)被要求判
31、了通知交单义务就是完成了货代义务？货代对于收货方有没有审核的义务？共六十九页（二）有关当局的罚款(fkun)、停单、甚至追究刑事责任的风险防范风险源：客户托运(tuyn)时未告知货物真实情况香港耀丰船务深圳均辉华惠深圳红枫叶国际物流深圳长帆国际货运代理深圳蛇口到美国洛杉矶伍某等人美国海关30名偷渡客罚款5000美元分别以自己名义订舱并付运费各40英尺货柜订舱后自行提柜、委托报关行报关并送码头订舱防范对策：人员培训、管理、操作和法律（在订舱单上载明代理身份、慎重选择货主、妥善保存好和货主间的代理协议、保证书等）货代不知情：误收货代知情不报工厂仓库至北海港的汽车运输以及北海至
32、香港、香港至汉堡的船舶运输烟花厂货运代理汽运公司分包：工厂与北海港被告无运输危险品资质，且拖运集装箱时因抢道与火车相撞爆炸：箱及货损索赔虽集装箱贴危险品标志，但原告未书面通知共六十九页马士基公司(ns)金洋(jnyn)公司提交自己抬头的托运单,但托运人栏为宁德外贸,并交付货物被告金洋公司称：他仅是陆路承运人从福建陆运至深圳与海上承运人马士基公司的“交接”，并非“托运人”.该提单货物的托运人是福建省宁德外贸公司，金洋公司系受托运人的委托将货物从福建经陆路运至深圳交给马士基公司运输，并非托运人，没有义务向马士基公司支付运费。此种说法是否正确？签发以宁德外贸为托运人的运费预付记名联运提单福建
33、深圳国外海运由马士基承运陆路运输本案焦点：托运单性质？案例：船公司向货代金索赔运费案（三）托运单及提单方面案例、托运单及提单制作共六十九页中国(zhnu)卖方货代货代船公司(ns)船方称:货到釜山船方称因海关开箱检查原因需要滞留一星期,故无法按期转二程船.韩国买方同意自行安排拖车运至仁川.案例：付费签单签发欠费单取单大连/釜山/仁川未付费取单托运单及提单上均未注明”釜山转船”货代B向货代A索要运费,而货代A称因船东擅自转船而造成延迟损失及增加了收货人的拖车费,为此发货人未能收到全部货款.故他也没有收到运费，而且还提出反诉。1、货代在制单中有无不当之处？、发货人有哪些索赔权利？是否有权提出延
34、迟等损失，其时效为多少？共六十九页案例(nl)：一程船提单：汉城签发香港转船，载明货物分装九个集箱，毛重为60180公斤，总件数为21箱；同时批注CY-CY.在托运人订舱随附的包装单上，列明了每一箱号内装货物的品名、数量、重量(zhngling)其中第16和17号箱重均为8250公斤，但提单上未具体载明哪个集装箱下货物件数或重量.二程船提单:香港/福州.其签发的集装箱装箱单上却列明第16和17号箱重量为4629公斤第三被告福州港务公司:将集装箱从船边装上卡车运往集装箱堆场院途中造成第16和17号箱货损456，765美元第一、二被告应对本案货损负赔偿责任，但承运人就货损赔偿可享受海
36、f)提单。A公司(ns)香港公司FOB福州，即期跟单托收嘉宏公司订舱交货以远东公司代理名义签发远东公司提单提单承运人的认定一般有三种方法：一是根据提单抬头认定，即抬头是谁，谁就是承运人，至少是承运人之一，但适用该标准的前提是提单抬头所标明的船公司或其他性质的公司客观存在；二是租期内船舶受谁控制和占有；三是以谁的名义签发提单，但实际生活中提单往往由承运人的代理人签发，代理人签发提单时又明确表示其是“代公司签发”，因此适用这一方法的前提条件首先是被代理的公司也应客观存在，其次是代理人能证明其代理权成立。因货已交付，A公司以无单放货为由起诉嘉宏公司。2、提单签发与交付何人签发共六十九页货主(hu
37、zh)A美商Y公司(ns)承运人M公司提单上载明“货装舱面，风险和费用由托运人承担”签发的自己抬头的提单上，同时签单处表明代理承运人M公司签单，但提单上未加注船东所批注的条款损坏及水湿之索赔美商Y公司辩称，其身份是货运代理人，不应承担承运人的义务。原告遭受货损系由其未购买足够保险而产生，且货损发生与货装甲板无因果关系。共六十九页经纬(jnwi)服装上海建发分公司货运代理业专用发票，收费项目为商检(shnjin)费、包干费等现代商船以上海建发为托运人的提单上海建发分公司代表厦门建发总公司作为代理签发NW公司提单观点一：NW公司系美国无船承运人,但未办理登记,建发公司也是未登记为无船承运人
40、物明细表，委托原告（反诉被告）上海某货代公司（以下简称“货代公司”）代为订舱出运货物，并将货物的发票、装箱单、外汇核销单等单证交给货代公司。之后，货代公司将其出具的提单递交进出口公司，并开具发票要求进出口公司支付海运费1，800美元、包干费人民币1，200元。进出口公司对支付上述费用没有提出异议，但一直拖延未付。为此，货代公司向上海海事法院提起诉讼。进出口公司答辩并提起反诉，称其委托货代公司出运货物、拖欠货代公司费用都是事实，但由于货代公司未将涉案货物的外汇核销单等退回进出口公司，造成进出口公司退税损失人民币11，120.25元，请求依法判令货代公司赔偿上述损失。共六十九页（1）委托(witu
43、MB/LNVOC卸港代理船公司卸港代理HB/LMB/LMB/L付换单费付签单费共六十九页规避(gub)风险对货物卖方：发货人凭自己控制或所属的无船承运人所签发(qinf)的提单来达确保收货人如期支付货款。对于船公司：在倒签、预借、转换提单时，可通过签发无船承运提单，以求避免船公司承担风险。对于货运代理：为逃避责任，常签发非法提单或虚构公司的提单。共六十九页骗货采用分单骗货在货主订舱时（可能是国内货主也可能是国外买方），订的是箱货并要求出具一套正本提单。但在货已集港后，买方或其要求卖方向船公司或无船承运人提出分单。即将箱货由出具一套提单改为出具两套提单，但是，买方只在银行赎其中的一套提单
44、，并拿一套提单在船公司或无船承运人目的港代理处去提货。并且利用船公司目的港代理的疏忽或其他方法用一套提单将箱货全部提走。由于买方不赎另外一套提单，银行不得不将提单退回，卖方就会用手中的提单，起诉船公司或无船承运人无单放货。在这种情况下，船公司或无船承运人不得不承担赔偿责任。这种诈骗(zhpin)手段，主要是利用船公司或无船承运人在操作程序上的疏忽，但也有可能是其与目的港代理中个别的人串通而将货物提走的。共六十九页利用所控制(kngzh)的无船承运人签发的提单骗取货物南京(nnjn)公司美国公司上海货代公司美国NVOCC船公司CIF条款，凭美国NVOCC签发的HB/L和香港YF公司签发的产品