为进一步掌握辖内新设保险公司分支机构发展情况，提高对保险公司及分支机构监管的有效性，引导保险公司科学铺设分支机构，理性规划发展思路，实现保险业规范稳健的科学发展，山西保监局决定对辖内部分保险公司新设分支机构发展状况开展书面及实地调研，现将有关事项通知如下：
一、调研内容
（一）新设分支机构发展情况
1、2008年以来新设并开业1年以上分支机构保费收入、保费增长速度、市场份额、利润数据及完成业务指标情况（见表一）。
2、新设分支机构对分公司业务量、市场份额、利润等业务指标是否具有拉动作用，对公司品牌宣传推广是否具有较大的推动作用，可举例说明。
（二）上级公司对新设分支机构的管控能力
1、新设分支机构的职能定位，各级分支机构业务、财务、客服、人力资源、行政管理、内控等方面的具体权限。
2、上级机构对下级分支机构的考核情况，主要的考核项目、考核指标、考核办法、考核结果及结果的运用（见表二）。
（三）新设分支机构筹建前调研及开业准备情况
1、申请设立分支机构前市场调研工作的组织情况，市场调研的重点内容，实地调研的开展情况，调研数据的采集情况，是否对设立的可行性进行充足的论证。
2、新设分支机构的平均筹建期；是否进行内部开业验收（见表三）。
（四）新设分支机构人员配备情况
（五）新设分支机构培训开展情况
1、筹建期间培训情况。不同层级机构针对在筹分支机构组织的培训情况，要明确各自所占的比例。提供培训学时数据，明确主要培训内容，是否进行培训考核，达成的培训效果如何。
2、开业后后续培训情况（内容和要求同在筹培训）。
（六）新设分支机构进入当地市场后产生的影响
1、新设分支机构开业后，是否及时参加当地行业协会或自律小组，是否签署过自律公约或协议并在实际经营管理中予以认真遵守；新设分支机构进入后，当地保险市场竞争程度和市场秩序的变化情况，是否对当地市场造成较大影响（见表六）。
（七）新设分支机构创新发展和客服能力情况
1、新设分支机构在创新方面有何重要举措，有何比较突出的创新工作。
2、新设分支机构在客服方面主要开展的工作。
3、新设分支机构能否自行开展各种宣传工作，是否需要经上级公司批准，宣传资料由哪级机构提供，采取的主要宣传方式，达成的宣传效果如何。
（八）新设分支机构社会形象树立情况
提供新设分支机构职场面积数据；职场装修情况，职场周围的环境，开业以来迁址情况；工作人员是否统一着工作装，形象良好；公司在当地的知名度和口碑情况，是否已形成较好的品牌效应；新设分支机构在当地树立的社会形象是否良好（见表七）。
（九）新设分支机构存在的风险隐患和发展瓶颈
二、有关要求
（一）本次调研采取书面与实地调研相结合的方法进行。请你分公司对2008年以来新设并开业1年以上的分支机构下发书面调研通知，及时回收进行汇总分析，于2010年10月22日前上报书面调研报告。我局将选取有代表性的机构进行重点实地调研。
（二）对于调研提纲中有要求而问卷表中未涉及到的内容，应予以文字说明，以保证调研信息的完整性。