21.不合格（原辅料、半成品、成品）处置记录
22.职工培训计划
23.24.职工培训记录
25.从业人员健康档案
26.食品安全自查
27.日常监督检查表
28.追溯记录
29.消费者投诉登记及处理记录
30.食品安全应急演练记录
表1.原辅料进货查验记录
1.自检情况，主要检测项目为外包装是否脏污，有无破损，是否与污染物（化学品、油漆等）混运；
2.外检情况，是否为合格供方，资质（营业执照，生产许可证，外检报告有效期内，项目齐全）。
3.备注填写其它要求，如温度等合格：√，不合格：×
表2.原料验收记录
3.备注填写其它要求，如温度等
表3.入库单
表4.投料记录
表5.关键控制点
℃
（分钟）
表6.清洁消毒记录
表7.洗涤剂、消毒剂使用记录
表8.半成品检验记录
（千克）
表9.包装记录
表10.成品检验记录
（g/kg）
状态
生产日期
判定
表11.产品留样记录
表12.销售开单
表13.运输交付记录
表14.防鼠、防蝇、防虫害记录
是“√”否“′”
表15.温湿度检测记录
（℃）
部门主管确认：
表16.设备设施维修保养记录
表17.卫生检查记录
表18.生产过程微生物监测记录
表19.废弃物处置记录
表20.食品召回记录
表21.不合格（原辅料、半成品、成品）处置记录
的责任人
表22.职工培训计划
表23.24.职工培训记录
表25.从业人员健康档案
表26.食品安全自查
食品生产加工企业落实质量安全主体责任情况自查表
企业名称：产品名称：
生产地址：自查日期：
自查项目
序号
自查情况
自查判定
自查不符合项说明
说明
企业
资质
变化
情况
1.1
工商营业执照
符合规定（）
不符合规定（）
1.2
食品生产许可证
1.3
实际生产方式和范围
1.4
条件变化后报告情况
采购
进货
查验
落实
2.1
采购食品原料索证
2.2
采购食品添加剂索证
2.3
2.4
2.5
存放、使用回收食品情况
生产
过程
控制
3.1
厂区内环境清洁卫生状况自查记录
3.2
生产加工场所清洁卫生状况、企业自查记录
3.3
生产加工设施清洁卫生状况、企业自查记录
3.4
企业必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒记录
3.5
产品投料记录
3.6
生产加工过程中关键控制点的控制记录
3.7
生产中人流、物流交叉污染情况
3.8
原料、半成品、成品交叉污染情况
3.9
设备、设施运行情况
3.10
现场人员卫生防护情况
食品
出厂
检验
4.1
用于检验的设备情况
4.2
检验的辅助设备及化学试剂情况
4.3
检验员应具备相应能力
4.4
出厂检验项目情况
4.5
出厂检验的原始数据记和检验报告
4.6
产品留样记录
4.7
自行进行出厂检验企业实验室测量比对情况
4.8
委托出厂检验情况
自查不符合项
不合
格品
管理
5.1
采购不合格食品原料的处理记录
5.2
采购不合格食品添加剂的处理记录
5.3
5.4
生产不合格产品的处理记录
标识
标注
符合
6.1
名称、规格、净含量、生产日期
6.2
成分或者配料表
6.3
生产者的名称、地址、联系方式
6.4
保质期
6.5
产品标准代号
6.6
贮存条件
6.7
所使用的食品添加剂在国家标准中的通用名称
6.8
生产许可证编号及QS标志
6.9
专供婴幼儿主辅食品标签应标明主要营养成分及其含量
6.10
专供其他特定人群的主辅食品标签应标明主要营养成分及其含量
6.11
法律、法规或者食品安全标准规定必须标明的其他事项
销售
台帐
记录
7.1
产品名称
7.2
数量
7.3
生产日期/生产批号
7.4
检验合格证号
7.5
购货者名称及联系方式
7.6
销售日期
7.7
出货日期
7.8
地点
标准
执行
8.1
企业标准备案
8.2
收录执行最新标准
不安全
召回
9.1
9.2
批次及数量
9.3
不安全项目
9.4
产生的原因
9.5
9.6
召回产品处理记录
9.7
整改措施的落实情况
9.8
向当地政府和监管部门报告召回处理
从业
人员
10.1
10.2
企业对从业人员的食品质量安全知识培训记录
接受委托
加工情况
11.1
生产企业接受委托到所在地质量技术监督部门备案材料
11.2
委托加工食品包装标识
对消
费者
投诉
登记
及处理
12.1
投诉者姓名及联系方式
12.2
食品名称
12.3
12.4
12.5
投诉质量问题
12.6
企业采取的处理措施
12.7
处理结果
收集风险监测及评估信息的记录
13.1
13.2
企业做出的反应
企业处置食品安全事故的
14.1
企业制定的食品安全事故处置方案
14.2
企业定期检查各项食品安全防范措施的落实情况
14.3
企业处置的食品安全事故处置记录
自查结论
（可另附表）
整改措施
自查人员签名：
年月日
年月日（章）
表27.日常监督检查表
表28.追溯记录
___________追溯报告
一、追溯背景/目的：
1、演练
2、因××事件引起。
二、溯源基本信息：
1、系统物料名称、别名；
3、生产厂家全称、生产地址；
4、保质期、到期日期；
5、总产量、现有库存、销售数量
三、原料奶追溯信息：
牧场
全称
车牌号
到厂
原奶
巴氏杀菌
后续请根据各自产品工艺设计格式
收奶
检斤数
罐号
巴杀
设备名称
操作人
张三
李四…..
某某
2、牧场资质扫描件，原料奶型式检验报告；
3、原料奶入厂检验原始记录；
4、若风险原因和不安全原因是原料奶引起的，需要按照追溯结果追溯原料奶走向的其他品种和批次。
四、原辅料追溯信息：
1、清晰表述使用的原辅料名称、供应商名称、制造商名称、生产日期、批次编号、采购数量、本批次使用数量、现有库存数量、配方用量；如下表
原辅料名称
供应商
制造商
入厂批次编号
采购数量
现有库存数量
使用数量
配方用量
2、供应商制造商资质，型式检验报告
3、原辅材料入厂检验原始记录，COA
4、辅料如果与事故的危害有关，则需要追溯到该批次辅料所生产的所有产品。
五、包材追溯信息：
1、清晰表述使用的内外包材名称、供应商名称、制造商名称、生产日期、批次编号、采购数量、本批次使用数量、现有库存数量；如下表：
3、包材入厂检验原始记录，COA
4、包材如果与事故的危害有关，则需要追溯到该批次辅料所生产的所有产品。
六、清洗、清场追溯信息
1、奶罐车清洗记录简要叙述；
七、用水信息
2、水处理过程是否有异常
3、蓄水池清洗、防护是否符合要求
4、水质检测原始记录、外检报告
八、设备维护保养追溯信息
近期设备维护保养计划、记录情况汇总
九、成品追溯信息
1、产品入库数量，现有库存数量，包括外租库和工厂之间调拨的库存；
3、取样数量、抽样数量、内销数量、不合格数量、冻结数量、报废数量、销毁数量；
4、发货数量和区域。
十、追溯结论
2、本批次产品是否有问题。
编制：
审批：
表29.消费者投诉登记及处理记录
表30.食品安全应急演练记录
□全部预案■部分预案
人员培训情况
充分性评审
充分性：■完全满足应急要求□基本满足需要完善□不充分，必须修改