证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper1
1.保险业监督的主要职责及权力包括：
IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。
A.只有I、II。
B.只有I、IV。
C.只有II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：
I.减低在证券期货业内的系统风险。
II.保证投资者不会因市场波动而受损失。
III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。
IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：
I.为公司上市事宜提供建议。
II.审核上市公司的资本预算。
III.执行适用于上市公司的证券法例。
IV.监察联交所与上市事务有关的活动。
B.只有II、III。
C.只有III、IV。
D.只有I、III、IV。
4.香港金融市场的中介人包括：
I.金融策划顾问
II.保险经纪
III.证券经纪
IV.专业会计师
5.根据《公司条例》，公司的特点包括：
I.公司股东可以起诉公司。
II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。
III.除非被解散，否则公司可永久存在。
IV.公司可采取法律行动起诉其他人。
6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖
I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗
旨。
II.公司的股份价值必须以港币计值。
III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。
IV.组织大纲列明公司的股本。
A.只有II、III。
B.只有III、IV。
D.只有II、III、IV。
7.以下哪些有关优先股的描述是正确的﹖
I.优先股股东如同普通股股东一样，可摊占公司过往及现时的溢利分派。
III.优先股股东有权在股东大会上投票。
IV.不论公司的溢利水平，优先股股东均有权获得股定的股息。
B.只有II、IV。
8.根据《公司条例》，对少数股东权益的保障包括：
I.持有5%已发行股份的股东可要求将公司的资产出售，然后按持股比率分派给
股东。
II.持有10%已发行股份的股东可要求将股权重新分配，令无人可持10%以上的股权。
III.100名股东或10%已发行股份的持有人，可要求财政司司长委任调查员调查公司的事务。
IV.个别股东如认为公司的行事方式损害股东一般利益，可向法院申请命令。
9.以下哪些关于董事的权力描述是正确的﹖
I.管理公司的一般权力归董事所有。
II.股东不得在股东大会上干预管理事宜。
III.董事可委任核数师。
10.在何种情况下，财政司司长可委任审查员调查上市公司﹖
I.财政司司长认为有必要确定在财政上拥有或能够制某上市的人士的真正身
分。
II.在某间公司投诉另一间公司进行不正当的价格竞争手段。
III.公司在经济疲软时盈利仍连年增长。
IV.符合指定数目的股东提出申请。
C.只有I、IV。
D.只有I、II、IV。
11.根据《证券及期货条例》，任何人士如以下列方式干预证监会委派核数师的进行的
审计时，即属违法。
I.因公司无支付费用而致令核数师辞任。
II.删除或销毁与审计有关的任何记录。
IV.离开或企图离开香港。
12.证监会可向原讼法庭提出呈请或申请：
I.根据公平公正的理由求向法团作出清盘令。
II.根据《破产条例》向持牌代表作出破产令。
IV.将某持牌法团的业务(包括客户及证券)委托另一间持牌法团代为管理经营
13.《证券及期货条例》的杂项条文包括：
I.上市公司的核数师在核数过程中举报遇到的涉嫌欺诈及其他不当行为，可获