证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.11）
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2015-12-1117:16
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单项选择题部分(共60题每题1分共60分)
1.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。
A公司债券、金融债券、政府债券
B金融债券、政府债券、公司债券
C公司债券、政府债券、金融债券
D政府债券、金融债券、公司债券
正确答案是：D
2.外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过()。
A33%
B49%
C10%
D5%
正确答案是：B
3.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指().
A监察独立
B运行独立
C代码独立
D指数独立
4.封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A基金总资产
B基金净资产
C基金总收益
D基金利润
5.证券投资基金资产估值的对象是().
A基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B基金的各项负债
C基金的各项资产加负债
D基金的收入与支出
正确答案是：A
6.()是计算开放式基金申购与赎回价格的基础.
A基金份额净值
B基金资产总值
C基金负债总值
7.证券投资基金托管人是()权益的代表.
A基金发起人
B基金份额持有人
C基金管理人
D基金监管人
8.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的.
A基础工具
B衍生工具
C收益
D风险
9.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有().
A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B企业债券
C公司债券
D企业中期票据
10.利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产.
A固定收益
B股权类
C浮动收益
D衍生类
11.股权式衍生工具的种类不包括()。
A股票指数期货
B货币期货
C股票期权
D股票期货
12.以下关于股票的说法错误的是()。
A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B股票是设权证券
C股票是资本证券
D股票是综合权利证券
13.以下关于股利政策的说法错误的是().
A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
14.对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是()。
A经营风险
B管理风险
C公司亏损风险
D信用风险
正确答案是：C
15.可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有().
A股东的权利
B债权方的权利
C投资者的权利
D债权转让的权利
16.以下关于外资股的说法错误的是().
A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
BH股、N股、B股属于境外上市外资股
C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D红筹股不属于外资股
17.按揭支持证券(MBS)的基础资产是()。
A房地产按揭贷款
B应收账款
C信贷资产
D高速公路收费
18.公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定()。
A对其公司债券交易做特别处理
B终止其公司债券上市交易
C暂停其公司债券上市交易
D对其公司债券交易做退市风险警示
19.台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是()。
A电子股发行量加权股价指数
B金融股发行量加权股价指数
C22种产业分类股价指数
D发行量加权股价指数
20.收入型基金是以获取()为目的。
A当期固定收入
B当期最大收入
C长期资产增值
D长期稳定收入
21.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过()确定发行价格.
A初步询价
B静态市盈率
C动态市盈率
D累计投标询价
22.作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。
A表内业务
B表外业务
C中间业务
D资产业务
23.我国《证券法》的核心旨在()。
A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
24.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指().
AGNP/证券市值
B证券市值/GNP
C证券市值/GDP
DDP/证券市值
25.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元.
A3,5
B1,3
C2,6
D3,4
26.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币()元.
A2000万元
B5000万元
C1亿元
D5亿元
27.依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。
A1亿元
B5亿元
C2亿元
D3亿元
28.北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于()年。
A1918
B1920
C1914
D1872
29.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为().
A196.18
B162.66
C178.59
D163.36
30.无记名股票与记名股票的差别主要表现在().
A股东权利
B股票的记载方式
C股票名称
D股票编号
31.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()
A协商定价方式
B询价方式
C上网竟价方式
D投标定价方式
32.我国《证养法》规定，申请证券上市交易，应当向()提出申请。
A中国证券监督管理委员会
B证券交易所
C中国证券业协会
D中国人民银行
33.中小企业板块是经()批准、()批复同意而设立的。
A中国证监会，深圳证券交易所
B国务院，深圳证券交易所
C国务院，中国证监会
D深切l证券交易所，中国证监会
34.全国银行间同业拆借中心接受()监管.
A中国人民银行
B中央国债登记结算有限责任公司
C证监会
D银监会
35.通常，在金融期货交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金.
A只有卖方
B只有买方
C买卖双方
D双方都不
A证券业协会
B国务院期货监督管理委员会
C中国证监会
D国务院
37.关于证券市场，以下说法不正确的是()。
A证券市场的基本功能不包括定价功能
B证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
D证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
38.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券交易所
B证券业协会
C证券公司
D证券监督管理机构
39.有价证券是()的一种形式.
A真实资本
B虑拟资本
C营运资本
D实际资本
40.以下关于债券的说法错误的是()。
A债券是一种有价证券
B债券是一种所有权凭证
C债券是一种虑拟资本
D债券是债权的表现
41.()基金适合于稳健型投资者。
A债券
B股票
C共同
D对冲
42.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为().
A债权
B物权
C直接支配财产权
D资产所有权
43.封闭式基金的封闭期通常()。
A在5年以上，一般为10年或15年
B在5年以下，一般为2年或3年
C在5年以上，一般为5年或10年
D在5年以下，一般为1年或2年
44.证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为().
A经纪业务
B自营业务
C证券承销与保荐业务
D投资咨询业务
45.证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于()。
A行情监控
B交易监控
C证券监控
D资金监控
46.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的().
A最低利率要求
B最高利率要求
C平均利率限制
D基准利率要求
47.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是()的一种特殊情形。
A现货交易
B期货交易
C期权交易
D回购交易
48.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。
A武士债券
B扬基债券
C熊描债券
D欧洲债券
49.在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是()。
A收益率为标的的美式招标
B收益率为标的的荷兰式招标
C价格为标的的美式招标
D价格为标的的荷兰式招标
A收入或利润
B原材料
C负债
D总资产
51.开放式基金的交易价格主要取决于()
A市场供求关系
B每一基金份额资产净值
C每一基金份额资产总值
D未来收益的贴现值
52.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定().
A实行退市风险警示
B实行其他特别处理
C暂停其股票上市交易
D终止股票上市交易
53.通常所说的“金边债券”是指()。
A企业债券
B金融债券
C黄金储备为担保而发行的债券
D政府债券
54.按照基础工具分类，远期外汇合约属于()。
A期权
B互换
C远期
D期货
55.可转换债券通常可转换成()，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
A普通股票
B债券
C期权
D优先股
56.看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌.
A欧式期权
B美式期权
C认沽权
D认购权
57.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为()。
A名义利率
B实际利率
C理论利率
D内在利率
58.无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占()的股票。