下列关于合规风险说法，正确的有()。

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THE END

下列关于合规风险说法，正确的有()。A合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险

下列关于合规风险说法，正确的有()。

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下列关于合规管理的说法，不正确的是()。A合规是指使商业银行的经营活动与法律规则和准则相一致B商业银行的经营活动违反了法律规则和准则可能遭受合规风险C商业

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《风险管理》第九章练习题（7）2020初级银行从业

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下列关于合规风险的说法中，错误的是()。

1.2024年初级银行从业人员《银行管理》每日一练试题11月23日1、根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。 答案:对 解析:《商业银行合规风险管理指引》特别强调合规负责人作为高管层组成之一的重要责任,即应全面协调商业银行合规风险的识别和...https://www.jutiku.cn/articles/236662_508.html
2.中证券营业部合规知识测试三专项测试题及答案.doc中证券营业部合规知识测试三专项测试题及答案1.根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》,基金销售机构通过()或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控。[单选题]*线下策略会线下宣讲会面对面交流互联网(正确答案)2.根据《关于实施<公开募集证券投资基金...https://www.renrendoc.com/paper/362414846.html
3.银行合规考试:银行合规考试考试题库(每日一练)考试题库101、单项选择题 以下说法错误的是( )。 A、商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。 B、商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求 C、合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 D、银监会应定期...http://www.91exam.org/exam/87-4524/4524589.html
4....版》,以下关于邮储银行合规风险管理说法正确的有()。更多“根据《中国邮政储蓄银行合规政策(2021年修订版》,以下关于邮储银行合规风险管理说法正确的有()。”相关的问题 第1题 根据《中国邮政储蓄银行制度管理办法(2021年修订版)》,邮储银行制度管理应当遵循()和适用性原则。 A.合规性原则 B.审慎性原则 C.完备性原则 D.协调性 点击查看答案 第2题 依照《...https://www.xuesai.cn/souti/c9qr2dez.html
5.根据《反洗钱学习手册(2020年版)》,下列关于合规风险报告的说法...由于我无法访问互联网以获取最新的信息和资源,因此我不能为您提供任何有关“反洗钱学习手册(2020年版)”的内容或答案。然而,如果您有其他问题或需要帮助,我会尽力提供支持。 在这个AI技术飞速发展并日益渗透到我们生活各方面的时代,了解和掌握AI不再是选项,而是必需,越早体验AI越能掌握主动权。 "简单AI"为用户提...https://m.sohu.com/a/722774111_121769698/
6.环境管理体系基础模拟试题引言附录12.合规义务可能来自于( )要求,或来自于自愿性承诺。[1.5分]A.强制性B.适用的C.特殊的D.政府的参考答案:A解析:24001标准3.2.9注2.13.关于不符合和纠正措施,下列说法正确的是( )[1.5分]A.纠正措施应与所发生的环境因素的控制程度相适应B.纠正措施应与所产生的重大环境的影响程度相适应C.纠正措施应与所...https://dy.163.com/article/IDV9RKU20514EAHV.html
7.2018年注册会计师《审计》课程讲义审计试题注会试题程,对内部控制审计的重大风险形成初步评价。 2. 相关法律法规和行业概况:注册会计师应当了解与被审计单位业务 相关的法律法规及其合规性,并初步判断是否可能造成非财务报告 内部控制的重大缺陷。另外,注册会计师应了解行业因素以确定其 对被审计单位经营环境的影响。 https://www.caikepass.com/f/2018-10/n14448.shtml
8.合规视野下真实案例影视化改编风险预防与对策然而真实案例改编与虚构剧情毕竟有别,一般在现实中拥有对应的原型人物,案件进入到刑事司法程序还会对应到现实存在的国家司法机关。看似与动作片、喜剧片类似作为影视剧的一大类型,从现实中抽离进行艺术创作,但法治题材由于根据真实案例改编势必面临着更多的社会争议和法律风险。出于合规在先风险前移的思路,笔者认为有必要对...https://www.yulelaw.com/law/law/getContentDetail?id=b52bc5f3cb3747f5ab1034b640f8fadb
9.根据《反洗钱学习手册2020年版》,下列关于合规风险报告的说法...根据《反洗钱学习手册2020年版》,下列关于合规风险报告的说法,错误的是。A.合规风险报告是反映商业https://www.netkao.com/shiti/827104/2985905z5ymkad65n.html
1.下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()【多选题】下列关于检查风险的说法正确的有()。 A. 注册会计师应当合理设计审计程序的性质、时间和范围,并有效执行审计程序,以控制检查风险 B. 在既定的审计风险水平下,检查风险与注册会计师所需要的审计证据成反向关系 C. 在既定的审计风险水平下,检查风险与认定层次的重大错报风险的评估结果成正向关系 D. ...https://www.shuashuati.com/ti/ae7ee7c79a654010bd2159861aa660ca.html?fm=bdbds87bc6d1fb7026f7afffae2a768975a21
2.以下对企业合规风险的理解正确的是()。C.一家公司在不同的两个时期,其适用的合规义务清单是基本一致的 D.企业适用的合规义务主要是由外部决定的 点击查看答案 第3题 依据ISO37301:2021标准,关于风险管理,以下说法正确的是() A.应识别风险并致力于消除所有风险 B.最高管理者应促进对存在的风险和机会的充分理解 C.应基于组织的业务活动以及相关的...https://www.xilvlaw.com/souti/zhiye/tq3r38ak.html
3.以下关于合规风险的说法正确的是()。以下关于合规风险的说法正确的是()。A.合规风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险B.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险C.合规风险是指由..https://www.shangxueba.com/jxjy/EB70ED76.html
4.下面关于合规风险管理的说法,不正确的是()。[单选题] 下面关于合规风险管理的说法,不正确的是()。A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门 C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 D.合规管理部门,是指商业银行...https://www.shangxueba.cn/daxue/BD664D49.html
5.下列关于合规风险的说法,不正确的是()。C. 整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D. 个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险 正确答案:D 分享到: 答案解析: 个别银行业从业人员违反规定政策的行为有可能会为银行带来合规风险。 统计:共计14人答过,平均正确率92.85% 问题:进入高顿部落发帖帮助相似...https://www.gaodun.com/q/40321b
6.2018年12月证券从业资格《法律法规》真题及答案证券从业考试D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出 【参考答案】 B 27、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( ) A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查 【参考答案】 D 28、下列说法中正确的是( )。 https://www.exam8.com/zige/zhengquan/zhenti/law/201812/4368623.html
7.智慧树知到章节测试答案汇总智慧树知到创新创业基础心理降答案汇总...近日北京大学智慧树共享课程还是很受大家喜欢的,不过在学习之后需要完成见面课和章节测试的,很多小伙伴不清楚答案,今天小编就给大家整理了一些,有关爱生命急救与自救技能,走进故宫,互联网与营销创新章节等测试答案的汇总,一起来看看。 智慧树知到互联网与营销创新章节测试答案 ...https://www.qqtn.com/article/article_319268_1.html
8.合规知识竞赛试题之五(精选6篇)安徽省农村合作金融机构合规知识竞赛试题之五 会计出纳知识试题及答案 一、单选题 答题要求:在以下各小题所给出的选项中,只有1个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填人括号内。 1、《农村信用合作社会计基本制度》中关于“凭证的装订与保管”叙述不正确的是(C)。 https://www.360wenmi.com/f/filei5f50182.html
9.2022年下半年初级银行管理考试真题答案银行从业资格考试真题18.下列关于商业银行柜面业务操作风险防控的说法,正确的是() A.人力资源管理线条作为第四道防线,应针对突出风险点明确员工从业禁止性规定和职业操守“底线”,对违反禁止性规定的发现一起,严厉查处一起 B.风险合规条线作为第三道防线,应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责 ...https://www.educity.cn/ccbp/2421110.html
10.关于合规风险报告,下列说法错误的是()。B合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况 C合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道 D合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带 正确答案 答案解析 略 真诚赞赏,手留余香 小额打赏 169人已赞赏...https://www.examk.com/p/2607430275.html
11.深信服SCSP考试题(二)热门焦点5. 对接无线控制器进行 PORTAL 认证场景时,下面说法正确的是? A. AC 作为 RADIUS 客户端 B. AC 作为 RADIUS 服务端 C. AC 不需要新建认证策略 D. 该场景认证协议支持 CHAP 6.关于深信服认证中心对接第三方无线控制器的条件,选项中说法错误的是? http://www.upwen.com/article-show-id-100208.html
12.最新保宝网18模拟考试题73、关于人身保险,下列说法不正确的一项是( ) A、在人身保险中,风险事故是与人的寿命和身体有关的“生、老、病、死、残” B、相对于财产保险中各种自然灾害和意外事故而言,人身保险的风险事故发生的概率较为稳定 C、以生命风险作为保险事故的人寿保险,其主要风险因素是死亡率 ...https://www.oh100.com/kaoshi/peixun/202641.html