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“本文将重点探讨专利新创性检索，即新颖性和创造性的检索。”
作者：郑建平安徽知问律师事务所
吴雪健赵维康江苏瑞途律师事务所
一、前言
目前，世界上绝大部分国家或地区建立了专利制度，并且有许多国家和组织用官方文字出版专利文献。据世界知识产权组织统计，世界上90%-95%的发明能在专利文献中查到，并且许多技术方案只能在专利文献中查到。因此，当需要了解和确定行业内现有技术发展程度时，如何通过检索获取该领域的目标专利文献，将变得尤为重要。
结合工作经验，本文对专利检索的基本流程以及检索过程中的一些技巧进行了总结，希望能够对大家有所帮助。
本文将重点探讨专利新创性检索，即新颖性和创造性的检索。
图1-专利检索基本流程
专利检索的基本流程具体参见图1，下面对各个步骤进行详细介绍。
1、分析检索标的
首先不论是什么类型的检索，在检索之前都需要对检索标的进行分析，对于新的技术交底书或技术描述书，我们可以根据技术方案名称，确定所属技术领域及技术主题种类；根据技术背景和发明目的，理解技术方案所要解决的技术问题；根据具体技术方案描述及实施例，概括技术手段中的区别技术特征。根据描述的有益效果或者技术作用，概括出技术方案能够达到的技术效果。
对于已经形成专利文本的技术方案来说，我们可以直接根据专利文本，确定技术方案的所属技术领域、解决的技术问题、采用的技术手段和达到的技术效果。另外，还可以针对涉案专利的审查意见通知书及答复文件进行详细阅读，知悉涉案专利在确权过程中关于新创性的认定，明确目标专利的核心创新点、附加创新点以及专利的保护范围。进一步的，我们还可以对于发明人、申请人、以及申请人的地域趋势进行信息搜集，了解专利背后的商业逻辑，认识行业的发展规律，对行业整体有宏观把握。
提醒：对检索标的技术方案的理解是整个检索的基础，如果检索时对于标的方案还是一知半解，那检索结果很有可能就南辕北辙。
2、提取检索要素-关键词
（1）拟定基本关键词
在提取关键词作为检索要素时，根据前述分析结果，提取出能够代表被检索技术方案的发明点，包括技术领域、技术手段和技术效果，确定必要的检索要素。更好的是按照技术效果、技术手段、技术领域和技术问题区分关键词。
（2）扩展关键词
确定基本关键词后，可以从下面几个方面进行扩展。b、同义词、近义词扩充；c、上位用词和下位用词扩充；d、中英文，小语种扩充，例如某一技术领域在某些小语种国家专利布局较多，那么在这些小语种国家补充检索也是有必要的；f、关键词的形式扩展；g：浏览文件过程中对关键词的扩展。
建议：上述的关键词的扩展，最好在企业的研究人员和专利工程师共同沟通配合下确定，并且在后续的浏览过程中，要有意识的不断地调整更换表达方式，不断扩展和完善。
在一些商用数据库也开发了“关键词”扩展功能，我们也可以将基本关键词输入，进行扩展。如图2-4所示，常用的商用数据库中智慧芽、INCOPAT以及HIMMPAT检索界面中关键词的扩展。
图2-智慧芽关键词扩展
图3-INCOPAT关键词扩展
图4-HIMMPAT关键词扩展
3、提取检索要素-分类号
4、绘制检索要素表
检索要素表是将标的技术方案转化为检索式的重要桥梁，根据上述确定的关键词和分类号确定技术检索要素和其他信息检索要素。
表1-技术检索要素表
表2-其他信息检索要素表
5、检索要素的运算
（1）检索要素之间布尔逻辑运算
如图5所示，将不同的检索要素按照布尔逻辑运算方式，进行调整，构建检索式，其一，在相同检索要素的不同表达之间为逻辑“或”关系；例如：要素1的关键词or要素l的同义词or检索要素l的缩略语or检索要素l的IPC号；其二，不同检索要素之间为逻辑“与”关系，即检索要素l的关键词and检索要素2的关键词and检索要素3的关键词；或：检索要素1的IPC分类号and检索要素2的关键词and检索要素3的同义词。
图5-布尔运算示意图
建议：专利检索是一个动态调整的过程，需要在检索过程中不断地检索、调整、再检索，以保证检索到合适的目标文件。
动态调整一般分为以下两个方面入手：
（1）根据检索结果调整检索策略以及检索要素的表达方式；
（2）根据检索结果找到新的检索入口。
（2）语义检索
但是，当前的语义检索是根据对比文件与本申请之间的要素重合度，来评估两者整体的相似度，并不能真正理解专利技术的核心和检索要素组合的重要含义。因此，在做深度检索时有一定的局限性，所以只能作为前期检索寻找接近的专利文件，需要与后续步骤中的要素检索相结合，才能获得比较全面的检索结果。
建议：在语义检索过程中，尽量不要把交底书的所有文字复制到检索界面中，由于语义检索会对所有的文本进行特征抽取，必然会造成一些不必要的噪音存在，可能导致检索结果不佳。因此，建议把技术交底书或者权利要求进行改写和描述，去掉不必要的关键词，或者采用功能代替一些技术手段，结合技术问题和技术功效改写成一段文字摘要，再进行语义检索。
（3）追踪检索
追踪检索主要是针对专利文件进行深度挖掘，包括：涉案专利的审查文档检索；涉案专利引用的对比文件和被引用对比文件检索；涉案专利的简单同族和复杂同族的追踪检索；涉案专利的发明人和设计人团队的追踪检索等。
（4）非专利文献检索
6、技术方案评价
三、结语
专利检索的步骤没有标准答案，就像检索式没有完美一说，能够根据待检索的标的，制定检索策略，哪怕多调整几次，只要构建的检索式能够直接命中目标，都是完美的。
本文阐述的专利检索的基本流程，只是让我们初学者知晓一个基本的新创性检索步骤，大体上包括哪几个阶段，每一阶段要做哪些事，让我们能够从标的技术方案出发，全面地、踏踏实实地进行检索，把一些隐藏在角落或表述生僻的专利文献找出来，提高查全查准的能力。
（原标题：专利新创性检索的方法与技巧）
吴雪健赵维康江苏瑞途律师事务所编辑：IPRdaily赵甄校对：IPRdaily纵横君
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