1、全球标准食品安全BRCGS第9版认证审核准备文件清单说明：红色为第九版新增（或新条款），黑色为原第八版内容。条款1.1.1质量生产安全、合法和真实产品方针需最高管理者的签字，传达员工，包括持续改进工厂食品安全和质量文化的承诺。条款1.1.2食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据条款LL3公司总的质量目标及各部门分解目标，以及至少每季度一次的评审记录.条款管理评审记录条款LL5至少月度一次的质量分析的会议记录条款1.1.6保密报告系统，上报内容的评估记录条款1.1.8外来法律法规清单条款L1.9最新版本的纸质或电子版标准第1页共15页马口铁罐、玻璃瓶及其他容器清洁记录
2、条款4.11SSOP,内务整理计划，清扫人员名单及各自职责清洗结果的涂抹试验验证记录条款CIP布局图，盲区的识别，清洁后的效果验证可拆卸过滤器拆卸要求，清洁要求条款环境监控计划，环境监控限值要求至少每年一次对环境监控计划的评估报告条款4.12分类废弃物的合同，危废的合同及处理危废人员或企业的资质；应对开放产品区域的废物清除进行管理，以确保其不会危及产品安全。条款4.13过剩食品或动物饲料管理规定；建立过剩食品追溯记录。条款4.14PCO协议，PCO人员资质，人身保险虫鼠害控制分布图，日常检查记录，年度分析报告灭蝇灯管更换记录，虫害专家缺陷检查记录，未来一年虫害控制计划第10页共15页条
8、HACCP计划、HACCP小组人员内审员培训证明法律要求的的特定培训记录或者证明（比方水产品HACCPFSPCA）条款2.1.2HACCP计划的数量条款2.2.1前提方案，以及前提方案的验证记录条款2.6.1流程图验证记录要有签字和日期条款2.7.1危害分析记录包含危害分析判断树条款2.9.1第2页共15页CCP点的关键限值判断依据条款2.12.1HACCP计划验证记录条款2.14.1HACCP计划的评审记录条款3.1食品安全管理手册（纸质或电子版）条款3.2文件控制程序、发放记录、变更记录、作废回收记录、文件清单电子档文件的管理要求条款3.3记录控制程序、记录保存期限
9、保质期后加12个月电子档记录的管理要求条款3.4内审计划安排（注意一年不少于四次）；内审的不符合项（按3.7实施）、及其后的跟踪、内审检查表；编制成文的检查计划（至少包括卫生检查和卫生区复查），开放式产品区不少于每月一次；检查结果提交管理评审；内审记录特别注意审核发现的客观证据也要在检查表中表达；条款3.5原辅料、包材风险评估文件一一需根据其配方和组成进行分析第3页共15页合格供应商名录现场审核中，仓储或使用的货物交叉比对原料（包括包材）的接收和测试程序供应商的批准程序及例外程序（例如:紧急情况）已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期供应商审计报告供应商的GFSI认证证书的复印件，检查
10、证书的状态进行供应商审核的审核员的培训记录代理商的供应商的BRC证书（或GFSI认证），非制造商、包装商或集运商的公司（例如购自代理人、经纪人或批发商），工厂应知道最后一道制造商或包装商的身份，或者对于大宗商品产品，应了解原材料的集散地；供应商审核或问卷需包含：产品安全、可追溯性、HACCP审查、产品安全和食品防护计划、产品真实性计划和良好生产规范条款3.5.1.3供应商绩效评估表条款3.5.1.6供应商具有追溯系统的证据条款3.5.2原料包材的接收程序原料验收记录有人员签字和日期第4页共15页原料放行的记录有人员签字和日期材质分析COA报告（每批次都要有）交叉比
13、的措施.条款3.9追溯演练报告、正追和反追、现场的垂直审核.对于食品原料和成品（即包括印有食品安全和法律信息的包装和标签），追溯系统的测试应包括数量检查/物料平衡。条款3.10客户投诉处理程序、投诉相应记录、并作年度的趋势分析.条款3.11第6页共15页应急突发事件处理程序、召回处理程序、模拟召回演练记录公司应在21个日历日内提供充足信息，以便认证机构能够评估事件对当前证书的有效性的影响。作为最低要求，应包括纠正措施、根本原因分析和预防措施计划。条款4.1建立来宾记录制度；安保人员培训记录，来宾检查记录。条款4.2食品防护程序，薄弱性评估记录，食品防护实施计划，有效性评估记录；对员