证券代码：301498证券简称：乖宝宠物公告编号：2024-037
乖宝宠物食品集团股份有限公司关于首次公开发行前部分限售股份上市流通的提示性公告
特别提示：
1、乖宝宠物食品集团股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的限售股份为首次公开发行前部分已发行股份。本次申请解除限售股东户数为4户，解除限售股份数量为139,017,419股，占公司总股本的比例为34.7505%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月。
2、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年8月16日（星期五）。
一、首次公开发行已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意乖宝宠物食品集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕621号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000.45万股，并于2023年8月16日在深圳证券交易所创业板上市。
首次公开发行前公司总股本为360,040,000股，首次公开发行股票完成后公司总股本为400,044,500股，其中有限售条件股份的数量为362,484,404股，占发行后总股本的比例为90.61%，无限售条件股份的数量为37,560,096股，占发行后总股本的比例为9.39%。
本次解除限售股份为公司部分首次公开发行前已发行股份，股份数量为139,017,419股，占发行后公司总股本的34.7505%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月，该部分限售股将于2024年8月16日上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次解除限售股份为公司部分首次公开发行前已发行股份，自公司首次公开发行股票上市日至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次解除限售股份为公司部分首次公开发行前已发行股份，本次申请解除股份限售的股东在《乖宝宠物食品集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《乖宝宠物食品集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺如下：
1、GoldenProsperityInvestmentS.A.R.L.（以下简称“KKR”）、北京君联晟源股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“北京君联”）和珠海君联博远股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“珠海君联”）承诺
“一、自本承诺函出具之日起至发行人股票上市满十二个月止，不转让或者委托他人管理本企业持有的发行人本次发行上市前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
二、本企业持有的发行人本次发行上市前已发行的股份在上述锁定期满后减持的，本企业将遵守以下要求：
2、减持价格：本企业减持所持有的发行人股份的价格将参考发行价格及根据当时的二级市场价格确定，并应符合监管规则的规定以及本企业已作出各项承诺。
3、减持数量：本企业减持所持有的发行人股份的，减持股份总量不超过监管规则的规定，包括但不限于：
（1）本企业通过集中竞价交易方式减持发行人股份的，在任意连续90日内，本企业减持发行人股份的总数合计不超过发行人届时股份总数的1%；
（2）本企业通过大宗交易方式减持发行人股份的，在任意连续90日内，本企业减持发行人股份的总数合计不超过发行人届时股份总数的2%；
（3）本企业通过协议转让方式减持发行人股份的，单个受让方的受让比例将不低于发行人股份总数的5%；
4、减持期限：本企业通过集中竞价交易方式在二级市场减持所持有的发行人股份的，将配合发行人在本企业减持前至少十五个交易日前按照监管规则的规定披露减持计划，并按照监管规则的规定及时披露减持进展情况；本企业通过其他方式减持发行人股份的，将配合发行人在本企业减持前至少三个交易日公告减持计划。此外，本企业将按照监管规则的规定及时、准确地履行信息披露义务。
5、如果本企业未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发行人股份所取得的收益（如有）按照监管规则的规定归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业自行承担。
三、本企业所持发行人股份应当与本企业一致行动人所持发行人股份合并计算。一致行动人的认定适用《上市公司收购管理办法》的规定。
四、本企业将及时向发行人报告本企业持有的发行人股份及其变动情况。
2、福州经济技术开发区兴睿永瀛股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“福州兴睿”）承诺
“（1）自本承诺函出具之日起至发行人股票上市满十二个月止，不转让或者委托他人管理本企业持有的发行人本次发行上市前已发行股份（以下简称“首发前股份”），也不由发行人回购该部分股份。
（2）本企业在减持首发前股份时将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等监管规则，包括但不限于：
本企业通过集中竞价交易方式减持首发前股份的，在任意连续90日内，本企业减持首发前股份的总数合计不超过发行人届时股份总数的1%；
本企业通过大宗交易方式减持首发前股份的，在任意连续90日内，本企业减持首发前股份的总数合计不超过发行人届时股份总数的2%。
（3）本企业所持发行人股份应当与本企业一致行动人所持发行人股份合并计算。一致行动人的认定适用《上市公司收购管理办法》的规定。
（5）如果本企业未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业自行承担。”
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2024年8月16日（星期五）。
2、本次解除限售股份的数量为139,017,419股，占公司总股本比例为
34.7505%。
3、本次申请解除股份限售的股东户数共计4户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
注：本次解除限售股份不存在处于质押冻结状态的情形。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况
本次限售股份解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
注：最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。
六、保荐人核查意见
综上，保荐人对乖宝宠物本次首次公开发行前已发行的部分股份解禁上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份解除限售申请表；
3、股本结构表和限售股份明细数据表；
4、中泰证券股份有限公司关于乖宝宠物食品集团股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见。