证监会发文规范研发人员、研发投入信息披露和中介机构核查工作
中证协在全国推广境外证券专业人才从业特别程序
监管动态
上市公司
11月20日，黑龙江证监局发布《关于对亿阳信通股份有限公司、王文锋、袁义祥、曹星、戚勇采取出具警示函措施的决定》。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条、第五十二条以及《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）第二十三条的规定，黑龙江证监局决定对亿阳信通、王文锋、袁义祥、曹星、戚勇分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
海希通讯（831305.BJ）：子公司收入确认不符合规定，收警示函
11月15日，上海证监局发布《关于对上海海希工业通讯股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，公司存在以下事实：
1.公司控股子公司LogoTekGesellschaftfürInformationstechnologiembH2022年部分项目按产出法的履约进度确认收入，但履约进度仅依据管理层与客户的口头沟通，且未能提供全部发货通知书及运单等，不符合《企业会计准则第14号--收入》第十二条第一款的规定。
公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定，依据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定，现对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
根据《管理办法》第五十二条的规定，福建证监局决定对鸿博股份及毛伟、黎红雷、浦威采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
证券公司
经查，浙江证监局发现公司在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。
申港证券：员工无证直播荐股，收警示函
11月15日，浙江证监局发布《关于对申港证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过你公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。
基金/投资公司
重庆义渡：未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续，被监管谈话
11月14日，重庆证监局发布《关于对重庆义渡股权投资基金管理有限公司采取监管谈话措施的决定》。
根据《私募管理办法》第三十三条、《私募新规》第十三条的规定，现决定对公司采取监管谈话措施。
中民联创：开展私募投资基金管理业务存两项违规，被责令改正
经查，公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下问题：一是公司控股股东、董事长、总经理、法定代表人发生变更后未及时向中国证券投资基金业协会报告；二是未按照基金业协会规定及时更新管理人的有关信息。
按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查
成都照月：私募投资基金业务存三项违规，被责令改正
11月25日，四川证监局发布《关于对成都照月投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
经查，公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未建立完善的基金投资决策制度，未落实从业人员证券投资申报制度，现有办公场所与员工规模不匹配且部分员工长期未在公司办公，对员工交易时段行为缺乏有效管控，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。二是管理人实缴资本变更未按规定及时填报更新。三是未建立激励奖金递延发放机制。
11月14日，深圳证监局发布《关于对深圳市恒泰华盛资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：
一是公司募集的私募基金宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业（有限合伙），未在中国证券投资基金业协会及时办理登记备案手续。
二是公司管理的私募基金华盛国海创赢6号基金、宁波梅山保税港区弘享汇赢投资合伙企业（有限合伙），存在基金风险等级与部分投资者风险承受能力等级不匹配的情形。
豪世资管：未按合同约定开展投资，收警示函
11月22日，深圳证监局发布《关于对深圳市豪世资本管理有限公司、魏宗谦、侯亮、钟兆繁、蒋眉栗采取出具警示函措施的决定》。
经查，深圳市豪世资本管理有限公司在从事私募基金业务活动中，未按豪世资本寅坤1号私募证券投资基金、豪世资本卯坤2号私募证券投资基金的合同约定开展投资，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。
润石资管：未按合同约定进行信披，收警示函
11月22日，深圳证监局发布《关于对深圳市润石资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，公司在从事私募基金业务活动中，存在未按照合同约定向投资者如实披露可能影响投资者合法权益的重大信息的情形。
(原标题：杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查｜证券合规周报（第108、109期）)