全球标准食品安全BRCGS第九版文件清单一览表BRCGS章节BRCGS条款条款要素/过程/活动本卷须知应建立的文件和记录备注第一章高级治理层承诺1.2.员工要清楚方针内容和1.1.1方针含义3.方针要包括持续改进工厂食品安全和质量文化的承诺。
《质量与食品安全方针》《方针员工培训记录》高级治理层承诺持续改进
1.1.2
食品安全和质量文化建设
2.食品安全和质量文化活动打算可以是一年期或长期的，但应有具体的行动记录,并对活动结果进展评价。3.食品安全和质量文化计划应定期评审和更.
1.5食品安全、质量会议1.至少每月进展一次沟通会议，保存会议记录《食品安全、质量专题会议记录范本》4.10异物检测和4.10.「4.1去除设备0.
依据实际状况设置异物处理设施,如筛网、磁铁、异物检测和去除金属探测器等⑵对异物检测和剔除设备进展验证，保存验证记录.
《异物把握治理规程》《金属探测器/X光机操作/X度测试记录》《磁棒异物收集登记记录》《筛网使用过筛完整性检查记录》4.11内务治理和卫生
4.11.24.11.6
清洁消毒规程
2.清洁消毒用品应符合要求.3.清洁效果应确定标准,并建立监控打算.pH试纸、ATP测试仪器
《氯残留验证记录表》《ATP检测记录表样表》《CIP监控风险评估和把握打算》《环境微生物监控记录》《CIP系统清洁作业指导书》《清洗消毒打算》《设备工器具清洗消毒记录表〔内包装〕》《升降电梯清4.11.7
原位清洁1.CIP系统使用的化学品浓度应测试2.建立CIP系洁消毒记录表《生产过程微生物把握抽样检测操作统的操作规程；标准》4.11.8
环境监控1.空气沉降菌2.食品接触面涂抹测试
《厂致病菌涂抹打算》12废弃物处置
4.12.T4.12.3
建立废弃物处置规程⑵废弃物收集、储存和处理废弃物和废弃物处置应进展治理,削减对产品安全的影响。危废及担忧全产品处理应签署协议，保存报告.
处理五联单》《不合格材料处理协议》4.13过剩食品和4.13.T4.1
过剩食品和动物饲料治理1.建立规程处理过剩食品和动物饲料《过剩食品和动物饲料处理程序》动物饲料1014页
3.3《虫鼠害防控治理标准》《车间灭蝇灯布局图2.现场不ExceD《虫害把握汇总效劳报告-艺康》《虫鼠害服4.14.T4.114虫害把握
3.灭蝇灯要能正常开虫害治理
务合同》《虫鼠害设施检查清洁记录》《虫鼠害月度4.12
启，并准时清洁.4.合理设置纱窗、防鼠板、胶帘;5.趋势统计分析MSDS、墙上缝隙、孔隙应封闭；
农药登记证〔批次号等〕》《虫害公司资质》4.15.P4.1
仓库环境卫生,防潮、防晒、防虫等;2.物品分类34.关
4.15贮存设施
5.6贮存设施
注保质期和先进先出
6.
拆包后物料的防护
库记录》《供给商不合格物料退货明细汇总表》《临7.账物卡全都性
近保质期和超过保质期食品治理制度》16发货和运输
4.16.T4.16.6
1运输2
.托付外部运输时,应签署协议明确运输要求.运输过程的温度监控
《装载和运输过程操作规程《运输过程温湿度监控记录》必要时第五章产品把握针对产品开发、产品变更和工艺变更应建立程1.T5.1.产品设计和开发、变更管序
精炼油车间试车方案》《产品设计和研发把握程序》5.1产品设计和开发4
理92
.配方、包装和加工方式的更改应进展危害评
估,并得到HACCP小组组长的批准。
程序》《产品安全评估记录〔〔通用版〕》5.2产品标签|
5.2.1~5.2.5标签治理
2.标签及标签变更进展评3.标签中的烹饪方法应进展验证；1114页
《产品标签更审查记录》《产品标签治理规定》的验证记录》1214页3过敏原
5.3.「5.3.8
过敏原把握
2.应供给过敏原残留测3.生产过程的过敏原清洁方法过敏原标签标识应满足要求
敏原清洁验证记录》《过敏原识别清单》4产品真伪承
.4.1
5.4.7
1.建立预防产品欺诈的程序;进展产品欺诈风险评2.
《食品薄弱性评估〔欺诈与掺假〕弱性评估及预防打算表范本诺和产销链
《预防和消退食品欺诈把握程序范本》《151种非法添加物质》5.5
产品包装
5.5.「5.5.3
包装/标签废弃管理规程
废弃包装/2.包装用的垫层不应带来污染
定》5.6产品检验
5.6.1~5.6.7产品检验、试验室分析
1.2.委外检测试验室3.产品检测应有规程,并依据打算实施检验,对检验结果进行趋势分析。4.确保检验结果的准确性；
《企业标准》《检验规程》《检测记录》〔来料、过程、外发加工半成品终产品《检测结果统计分析〔月度质量分析报告《保质期定期测试报告》《试验室治理规程》《检测作业指导书》《测试结果质量保证程序》《测试结果牢靠性证明》5.7产品放行5.7.1产品放行1.建立产品放行规程2.产品放行应经过审批.《成品放行审核单》《放行治理规程》5.8
宠物食品和动
8.15.84本条款适用于宠物食品和
2.工厂、生产布局设计3.生产含药物成分的动物饲料和物饲料
动物饲料的生产
宠物食品,应对含药物成分和原料和成品进展把握。5.9.「5.9.94
初级动物产品
应对动物原料中可能存在的禁用物质进展风险评估,风险评估的结果作为原料检测的依据2.屠宰动物前应进展检查;3.建立胴体全部局部的追溯体系;4.动物屠宰后经进展适当的储存,把握温度和湿度；第六章宠物食品和动物饲料6.1.P6.1.
加工过程应建立作业指导书；当发生变更时，应对工艺标准进展评审。2.关键设备参数设置更由授《工艺标准《加工作业指导书《生产记录》《过1流程把握76
流程把握
3.应对加工过程关键参数进展监控.4.线监控系统应进展验证;5.关键设备的性能应进展验分布、冷冻库的温度分布《加工偏差处理记录》6.加工过程发生偏差时,应按程序进展处理6.26.2.「6.2.制4
原等信息是否正确《条形码扫描机操作规程》《条形码扫描机测试记录》6.3数量、重量、6.3.1飞.3.体积和数目把握3
数量、重量、体积和数目1.确保质量、容量、数量的准确性2.定量仪器如电把握子秤应校准3.联机设备操作规程和校验
《测重设备操作规程》《联机测重设备测试记录》《质量容量数量核对记录》6.4监视和测量设6.4.16.4.仪器治理备的把握4
留意仪器校准标签是否完整,校准日期是否在有效期内1314页
设备台账》《检测仪器校准把握程序》《年度计量器具委外检定校准明细表》第七章人事7.1.T7.1.7.1培训7
培训1
.留意培训内容应完整
岗前培训和调岗员工培训
明》：检验人员、内审员、危害分析人员《特种作业人员力气证明》：电工、叉车、锅炉等7.2
个人卫生
7.2.「7.2.5
应建立个人卫生准那么.2.购置可金属探测的蓝色个人卫生治理创口贴3.应对个人卫生遵守状况进展检查4.个人药物应进展管控.
登记表范本》《个人卫生检查记录表》《个人药物治理规定》7.3
医疗检查
7.3.「7.3.3员工安康和医疗检查
1.留意体检掩盖相应员工,尤其是临时工
》4防护服
7.4.「7.4.6
防护服应满足要求,不应带来污染,如不带纽扣、不脱线等;干净区的防护服应是长袖.2.留意手套是否防护服治理带来污染,如防滑粉3.防护服委外清洁时,应对供给商4.防护服员工自行清洁时,如何清洁和包装,应供给《洗衣房收发签收报表》指导
2.业指南、食品欺诈信息、食品安全预警信息等。范本》1.9BRCGS标准更1.应知道如何通过网站了解BRC标准更的信息,下载最标准和指南
《BRCGS食品安全〔第九版〕》标准1.1.121.1.14
上一次外审的不符合整改记录要保存,且采取的纠外审不符合项整改正措施应有效。企业资质1.企业应取得生产许可/经营许可资质；
《BRCGS外审不符合项整改报告》《食品生产许可证》、《食品经营许可证》组织构造、
1.2.1
组织架构
组织架构应合理,分管食品安全和质量的部门应独立于生产。
负责人缺席时代理人治理制度》职责和治理权限T1ACCP
假设聘用外部专家和参谋参与食品安全和质量管外部专间/参谋聘用理，应签订协议
《外部专家参谋协议》2.1
食品安全小组
1.1成立食品安全小组1.小组成员变更时应确保名单准时更2.小组成员HACCP原理的培训；
成员的培训记录》2.2前提方案214页
2.2.1前提方案1.前提方案手册的内容应包括标准条款所列的各项内容。
件,如虫害把握规程、过敏原治理制度等；2.3产品描述2.3.1产品描述1.产品描述内容应完整且与实际全都,应包括标准条文所列的内容。
《产品描述表》《原料、辅料和产品接触材料描述表》2.3.2
5.1绘制加工流程图1.流程图内容应完整《加工流程图描述》2.6验证流程图2.6.1确认路程图1.确认应保存记录《流程图确认报告》7危害分析
2.7.12.7.4
食品安全危害类型应包括标准条文所列项目.2.危危害分析〔原理一〕害应识别充分、准确和具体.3.建立危害评估规那么,并进展风险评价,确定显著危害。
《危害分析工作单》8确定关键控制点
1确定关键把握点〔原理二〕
使用CCP推断树，保存推断过程的记录;CCP推断过程的记录9建立关键限值314页
2.9.12.9.2
确定关键限值〔原理E〕
2.关键限值应经过确认，保存确认记录
《关键限值确认报告》序
建立监控程
0.2
建立监控程序〔原理四〕
《HACCPCCP监控记录》序
2.11.1建立纠偏程序〔原理五〕
当发生关键限值偏离时，应保存纠偏记录.《HACCP打算表》中的纠偏程序纠偏记录2.12.C2.1
HACCP
打算实施之前或变更以后应进展确认，
《HACCPCCP点验HACCPHACCP打算评12验证
2.3
确认和验证〔原理六〕保存确认报告2.HACCP打算、CCP点、PRP验证应3.HACCP打算进展评审
审记录》《HACCP验证报告》
PRP13HACCP记录1手册
2.13.13.1.1
记录〔原理七〕治理手册》
第三章食品安全和质量治理体系
治理手册2文件把握3.2.1文件把握
文件应格式化、受控，并发放至现场;2应确保正确；
《文件治理把握程序》《受控文件清单-PRP文件.文件版本清单例如》《文件发放记录》《文件修改申请记录》《文件作废销毁记录》3.3
记录把握
3.3.13.3.记录把握2
1.要明确记录的保存期限，保存期限要延长至保质期后12个月；《记录治理把握程序》《记录把握清单》414页3.5.T3.5.4内部审核
4次不同时内部审核段的审核,一年内必需全面掩盖全部条款⑵内审员应有力气证明o
1.基于风险,对加工环境和设备进展检查.洁净区/产品开放区至少每月对环境、加工设备条件和卫生等进展检查。
《GMP-车间卫生检查打算和检查表》《车间卫生检查打算和记录》5供给商、原材料审批和绩效监视
3.5.1
2.应建立原料验收程序
检验报告》《原物料信息调查表》514页
3.5.3
效劳商治理
1.关键性效劳应明确效劳过程的治理要求,如运输、虫害把握、设备修理等⑵应对效劳商绩效进展评价.
名录》《效劳性供给商评审表》《效劳合同或方案》《效劳质量/绩效评价报告》113.5.4外发加工治理2.外发加工商应得到审批和监视和绩效评价.应建立外发加工标准和外发加工产品验收规程；加工工厂现场评审报告》《委外加工协议》《委外加工产品验证报告》《委外加工标准和成品验收规程》《外发加工绩效评价报告》3.6规格3.6.1~3.6.4规格治理1.产品规格书或原辅料接收标准应定期进展评审和《产品规格书》《产品规格书评审记录》《产品规更。至少每3年进展一次。格书治理程序》3.73.7.「3.7.订正和预防措施施21.应建立订正和预防措施程序2.针对不符合项应进《订正和预防措施把握程序《订正和预防措施记行根本缘由分析；录表》3.83.8.1不合格品治理1.现场不合格品应标识和分区域隔离存放;2.不合格《不合格品把握程序》《不合格品处理单》《不合品处理应保存记录.格品处理记录》〔返工、报废〕3.9可追溯性3.9.T3.9.4可追溯性治理1.每年至少进展一次追溯演练.2.必需在4个小时内完成.演练报告》3.10投诉处理3.10.T3.10.2客户投诉1.投诉统计分析报告应分发或告知员工；《客户投诉处理规程》《客户投诉处理记录》《客户投诉登记及统计分析》614页
突发大事和
3.11.T3.1
突发大事治理、产品召回
程序》《型冠状病毒肺炎疫情应急预案》《冷冻1.结合公司及当地识别应急状况,制定应急预案，进库储存和冷链运输应急演练》《食品安全应急预案》行模拟演练。2.当发生食品安全事故，采取撤回和召《人为破坏大事应急预案》产品撤回和召回1.4
和撤回
问时,应在
3日内通知认证机构。《停水应急处理预案流程》《突然停电应急处理》《应急演练评估报告》《制冷系统应急预案》《产品召回演练报告》第四章现场标准4.L「4.L厂安保4
厂区环境应干净有秩序,防止滋生虫害;2.工厂选址外部标准、工厂安保应远离污染源;3.应对外来人员进入工厂进展把握,并记录.4.应对员工进展安保程序的培训.
《厂区位置图》、《限制区域平面图》《厂区环境卫生巡查记录》《工厂安全治理程序》《访客进入厂区和生产储存区域治理制度》《访客登记》《员工安保程序培训记录》食品防护
4.2.14.2.4
合理设置门禁和监控摄像头.2.限制区域标识;3.关键入料口应设置上锁治理;4.食品食品防护5.组成员信息表》《食品防护打算自我评估及验证表》训《食品防护年度内审表》3布局714页
4.3.1~4.3.6
2.确定各区域的风险车间布局级别
《车间平面图〔人流、物流〕》4建筑设施及构44.「44.造11
建筑设施及构造
硬件设施应维护良好，包括地面、天花板、墙无体、门窗、照明设施等。5公共设施
4.5.「4.5.3
公共设施-水、冰、空气和其他气体
38项送检。2.压缩空气、氮气、二氧化碳等应确保质量卫生.
芯清洗更换记录表》《水龙头位置示意图》《生产用水管网图产用水现场把握数据记录表-内部》《水处理设备的清洗记录》《水处理设备维护保养标准》《涉水材料食品级证书》《水处理流程图》《压缩空气质量检测记录》4.6
4.6.「4.6.
设备规划应明确选购规格要求.2.设备安装调试应设备规划、购置、布局、建立规程,并保存性能