2本公司承诺及时、公平地履行信息披露义务，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3未出席董事情况
■
4本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的2023年度财务报告，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟派发现金股利为人民币2,405,568,496.32元（含税），以2023年末总股本10,934,402,256股计算，每10股派发现金股利人民币2.20元（含税）；若本公司于股权登记日股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币2,405,568,496.32元（含税）的总金额内作相应调整。本次现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。公司2023年度利润分配预案已经公司第四届董事会第25次会议（定期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。
第二节公司基本情况
1公司简介
2报告期公司主要业务简介
2023年，公司经营业绩稳健增长，行业地位保持稳固，实现集团口径营业收入人民币336.44亿元，归属于母公司股东的净利润人民币78.79亿元；公司总资产、净资产规模稳定增长，期末总资产人民币6,632.05亿元，净资产人民币1,304.95亿元，打造国内一流、国际优秀现代投行的战略目标实现了平稳开局。
公司主营业务分为财富管理业务、投资银行业务、机构业务、国际业务、投资交易业务和其他母子公司一体化业务。
2.1财富管理业务
（1）零售经纪及财富管理
2023年，A股市场行情整体呈震荡下行趋势，交投活跃度下降，与2022年同期相比，股票市场各板块降幅有所收窄，北交所年末呈现结构性增长。根据交易所数据统计，2023年沪深京三市全年股票基金交易量（不含沪股通、深股通、交易型货币基金）约人民币220.77万亿元，日均股票基金交易量人民币0.9万亿元，较2022年下降3.09%。
2023年，公司财富管理业务以客户为中心，持续优化“客户分类、投顾分级、服务分层、产品多元、科技支撑”的财富管理体系，积极推进场景化经营和多渠道获客，通过“专业”+“陪伴”+“敏捷”的财富管理服务满足人民日益增长的财富管理需求，做好“老百姓身边的理财顾问”。公司持续夯实零售业务基础，推进数字化经营，深耕存量盘活客户资产；持续强化客群经营能力，积极推进多渠道合作，在有效落实投资者适当性管理、统筹推进投资者教育与业务有机结合基础上，近距离通过专业优势陪伴客户；有效升级财富管理综合服务平台，加强场景布局与经营，充分发挥科技赋能优势，重点培育优质客群，持续做大做强客群规模，推进零售业务高质量发展。按照中国证券业协会统计口径，公司2023年前三季度代理买卖证券业务净收入市场占有率4.79%，行业排名第3。2023年末，公司客户总数超过1,550万户，其中，公司开立的北交所合格投资者数量行业排名第1，公司客户托管证券总市值人民币4.18万亿元。2023年末，公司投资顾问3,798人,较2022年末增长5.85%；公司高净值客户服务品牌“银河金熠”签约人数达5,456人，较2022年末增长156%，高净值客户签约人民币净资产突破1,600亿元，较2022年末增长195%。
（2）金融产品销售业务
根据中国证券投资基金业协会统计数据，2023年末，我国公募基金净值人民币275,992.96亿元，较2022年末的人民币260,311.89亿元增长6.02%。
（3）信用业务
根据WIND统计，2023年末，市场融资融券余额人民币16,509亿元，较2022年末增长7.17%。其中，融资余额人民币15,793亿元，较2022年末增长9.33%；融券余额人民币716亿元，较2022年末下降25.33%。
2023年，公司充分运用信用业务工具全面聚焦服务国家战略和实体经济，着眼于“新形势、新格局、新要求”，全面探索业务开展“新思路、新方向、新策略”，综合施策，多措并举，推动信用业务高质量发展。公司积极拥抱资本市场改革，紧跟监管政策方向，端正定位，审慎合规展业；坚持以客户为中心，强化金融科技赋能，重点挖掘专业投资者和机构客户，不断丰富中小投资者服务模式，持续为个人、企业、机构等各类客户提供差异化、精准化服务及产品；不断健全风险防控体系，提高风险管理和防范能力；持续跟踪市场动态、拓展业务外延、创新业务模式，积极推动行权融资等新业务的增长；打造具有竞争力的“信用业务+X”业务集群，为上市公司及其股东、各类专业投资机构提供多元化的综合金融服务。2023年末，公司融资融券余额人民币841亿元，平均维持担保比例247%；股票质押业务待购回余额人民币206亿元，平均履约保障比例252%，整体风险可控。
2.2投资银行业务
2023年，资本市场改革持续深化，基础制度不断完善，全面注册制落地和IPO阶段性收紧的机遇与挑战并存。根据WIND统计，2023年，我国股权融资规模人民币11,344.30亿元，同比下降32.80%。其中，IPO融资规模人民币3,565.39亿元，同比下降39.25%；再融资规模人民币7,445.75亿元（不含可交债），同比下降29.62%。2023年，我国债券发行合计人民币71.04万亿元，同比增长15.45%；2023年末，境内债券市场总存量达人民币155.73万亿元，较2022年末增加人民币13.77万亿元。
2023年，公司坚决贯彻落实新三年发展规划部署，紧密围绕打造“企业家信任的投资银行专家”的关键业务战略，纵深推进投行专业化改革，持续优化团队设置，补充配备专业人员，完善管理体制机制，协同拓展客户资源，为业务发展奠定坚实基础。（1）股权融资业务加强项目储备，提高项目的承揽承做标准及综合服务能力，实现2单IPO项目通过交易所上市委会议；完成再融资项目4单（包括可转债融资）、新三板推荐挂牌项目10单、新三板定向发行项目2单、并购重组财务顾问项目4单；已完成发行但尚未上市的再融资项目2单，已取得股转公司同意函但尚未完成的新三板定向发行项目2单。2023年，公司股权承销金额人民币37.65亿元。（2）债券融资业务加强协同，进一步发掘地方政府债、金融债、短期融资券、定向工具和中期票据业务机会，债券承销规模增速高于行业平均增速。根据WIND统计，2023年公司承销债券合计1,102单，承销金额人民币3,579.54亿元，同比增长41.75%，排名行业第12。其中，公司在地方政府债、金融债品种发展势头良好，地方政府债承销金额人民币1,912.99亿元，排名行业第8；金融债承销金额人民币1,078.07亿元，行业排名第11。
公司获评证券时报2023年中国金融机构年度峰会“2023中国证券业服务民营企业君鼎奖”，第16届新财富最佳投行评选“最佳投行业务精英团队（IPO项目）”、“最佳投行业务精英团队（公司债项目）”、“最具创造力项目”等奖项。
2.3机构业务
根据中国证券投资基金业协会统计数据，2023年末，我国公募基金净值人民币275,992.96亿元，私募基金净值人民币203,155.96亿元，同比分别增长6.02%、0.17%，机构投资者力量持续发展壮大，影响力不断提升。
2023年，公司新成立机构业务线，统筹机构投资交易、机构销售、托管外包和做市等业务一体展业，推出“银河天弓”一站式机构服务平台，重点机构客户总体覆盖率达68.4%。公司积极打造“同业、私募、企业”三个机构服务生态链，持续提升综合服务能力，依托“星耀数智服务平台”和“企业综合金融服务平台”两大业务平台，围绕投研交易、股份回购、股权激励、员工持股计划和股份增减持等服务，努力成为“机构客户依赖的全链条服务商”；公司推出“星善计划”公益品牌，积极贯彻落实国家关于推动共同富裕、服务实体经济的方针政策；建设“星耀管理人俱乐部”品牌，为私募客户提供一站式全链条服务；依托银河特色自研策略和投研分析，深化TDC（TDC是指依托银河特色自研策略和研究分析，面向适当的专业交易型投资者提供的策略服务）机构投顾，为机构和高净值客户提供专业策略服务。
做市业务方面，公司积极参与高质量建设北交所，首批开通北交所股票做市权限并首批参与开展北交所做市交易，目前共为12家北交所上市公司股票提供做市服务，服务创新型中小企业高质量发展。此外，公司积极参与科创板股票做市和基金做市，在活跃资本市场与服务科技创新方面发挥了重要作用。
托管与基金服务方面，公司积极开拓客户资源，推出银河托管“智托星”服务子品牌，业务规模实现持续增长。公司连续两年通过ISAE3402国际鉴证，荣获2023年《中国基金报》主办的英华奖“优秀私募托管成长券商示范机构”。截至2023年末，公司托管与基金服务业务规模人民币2,827.02亿元，同比增长5.29%；产品数量4,013只，同比增长9.26%。
2.4国际业务
2023年，香港股票市场持续回调，东南亚股市日均成交大幅减少。其中，港股市场日均成交额1,052亿港元，同比下降16%；香港资本市场股权融资活动疲弱，年度股权融资总额1,507亿港元，同比下降40%；香港资本市场新股上市73家，同比下降19%，新股融资总额463亿港元，同比下降56%。
银河国际控股坚定不移聚焦主责主业，高质量发展迈出坚实步伐。其中，经纪业务在东南亚核心区域继续保持优势地位；投资银行业务实现逆市增长，2023年完成15单港股IPO项目，承销债券133笔，荣获“2023中国证券业境外投行君鼎奖”、澳门债券市场“承销贡献奖”、中证科技中资离岸债年度机构评选“年度成长潜力奖”等多项投行大奖；财富管理及资产管理业务全产品线布局步伐加快，产品和服务能力进一步提升。2023年，银河国际控股完成关于银河-联昌证券国际私人有限公司（简称“银河-联昌证券”）、银河-联昌控股私人有限公司（简称“银河-联昌控股”）的第二份购买权项下交易，实现对其100%持股，有助于公司保持在东南亚核心市场的领先地位，更好发挥东南亚布局优势。
2.5投资交易业务
2023年，公司及时把握市场节奏，调整优化资产配置，固收投资业务稳健增长，权益投资业务严控风险敞口，同时大力拓展基于客需的创新类投资交易业务，服务客户资产配置和风险管理能力持续提升。
权益投资方面。公司权益投资业务坚持“低风险+绝对收益”宗旨，其中红利策略取得了较好的投资成果，为公司业绩稳定和净资产增值做出了贡献。
衍生品投资方面。公司不断丰富金融服务矩阵，通过拓展衍生品业务，满足不同客户个性化金融服务需求。公司积极争取并成为外汇交易中心利率期权报价机构、国开债和农发债标准债券远期报价机构、上海清算所信用违约互换集中清算报价团成员。2023年，达成公司首单、境内第二笔挂钩彭博中资美元债指数的场外衍生品交易，有效支持实体企业的境外融资业务；达成公司与实体企业首笔场外利率期权业务，满足客户更精细化的避险需求。
2.6其他母子公司一体化业务
（1）期货业务
根据中国期货业协会统计，2023年，我国期货市场累计成交量为85.01亿手，同比增长25.60%；累计成交额为人民币568.51万亿元（单边），同比增长6.28%。
银河期货持续推进业务建设，稳步提升发展质效，坚持传统经纪业务与创新衍生品业务双轮驱动，场内场外、期货现货协同发展，打造稳定发展布局。经纪业务方面，深耕产业客户，发力机构客户，强化母子公司业务协同，针对期货客群年轻化趋势，推进数字化转型，进行私域运营探索，形成新的业务增长点，夯实经纪业务领先地位。资产管理方面，持续搭建和孵化主动管理产品，创新并完善低风险产品线。
（2）资产管理业务
根据中国证券业协会统计，截至2023年三季度末，证券公司受托资金规模合计人民币8.95万亿元，较2022年末下降8.26%。
2023年，银河金汇继续提升投研能力，锻造以研究、投资、交易为核心的一体化能力建设，系统夯实基础管理工作，业务结构持续优化。多只产品投资业绩表现良好，持续受到市场认可，追求绝对收益的固收品牌特色更加凸显。同时，银河金汇加快特色产品布局，积极研发和培育权益、混合类产品，并结合自身管理特点完成了基于ESG、红利等主题产品创设，产品谱系进一步完善，创设质效有效提升；继续发挥公司资源禀赋优势，建设全面协同、专业分工的体制机制，构建以“客户需求为中心”的服务生态模式；不断完善营销渠道体系，进一步拓宽对同业机构、零售客户和企业客户的覆盖范围。在服务国家战略和实体经济上，银河金汇持续聚焦中小微企业融资需求，强化要素供给和提升金融服务水平，助力和服务企业高质量发展。2023年末，银河金汇存续管理产品260只，总受托规模人民币945.66亿元。
公司资产管理业务规模和产品数量如下表所示：
币种：人民币单位：亿元
（3）另类投资业务
2023年，银河源汇积极融入和服务国家发展战略，坚持高科技实业投资的方向，积极布局高成长领域，多元化配置金融产品，持续强化业绩韧性，取得了较好的投资收益率。2023年新增投资5家具有自主创新属性的高科技企业，新增2个股权项目实现科创板上市发行，新增4个项目已申报IPO获交易所受理，已上市项目逐步实现退出。
（4）私募股权投资管理业务
根据中国证券投资基金业协会统计，2023年末，中国证券投资基金业协会已登记私募股权/创业投资基金管理人12,893家，管理私募股权投资基金54,648只，基金规模人民币14.33万亿元，较2022年末增长4.07%。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币
3.2报告期分季度的主要会计数据
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
4股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况
单位:股
注1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多个客户持有，其中包括银河金控持有公司的25,927,500股H股。
注2：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。
4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况
5公司债券情况
5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元币种:人民币
5.2报告期内债券的付息兑付情况
5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
第三节重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
截至报告期末，本集团总资产为人民币6,632.05亿元，较2022年末增加6.08%；归属于母公司股东的权益为人民币1,304.66亿元，较2022年末增长27.16%。2023年，本集团实现营业收入人民币336.44亿元，同比增长0.01%，实现归属于母公司股东的净利润人民币78.79亿元，同比增加1.43%；加权平均净资产收益率为7.52%，同比减少0.70个百分点。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
证券代码：601881证券简称：中国银河公告编号：2024-012
中国银河证券股份有限公司第四届
董事会第二十五次会议（定期）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
会议形成如下决议：
一、通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年财务决算方案〉的议案》，并提交股东大会审议。
议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。
本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。
二、通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年度利润分配方案〉的议案》，并提交股东大会审议。
2023年度，公司拟向全体股东每10股派发现金股利人民币2.20元（含税，实际派发金额因尾数四舍五入可能略有差异）。截至2023年12月31日，公司总股本为10,934,402,256股，以此计算合计拟派发现金股利总额为人民币2,405,568,496.32元（含税），占2023年度归属于上市公司股东净利润的比例为30.53%。如在本公告披露之日起至实施权益分配股权登记日期间，公司总股本发生变动，公司将按照股东大会审议确定的现金分红总额不变相应调整每股现金分配金额。
现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际发放金额按照公司股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于2023年年度利润分配方案的公告》。
公司2023年度利润分配议案经股东大会审议通过后，将于该次股东大会召开之日起两个月内进行现金股利分配。有关本次股息派发的基准日及暂停股份过户登记日期等事宜，公司将另行公告。
本议案已经公司董事会战略发展委员会事前审议通过。
三、通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年度合规报告〉的议案》
本议案已经公司董事会合规与风险管理委员会事前审议通过。
四、通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年度风险管理报告〉的议案》
五、通过《关于提请审议〈公司2023年度内部控制评价报告〉的议案》
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。
六、通过《关于提请审议〈2023年度信息技术管理专项报告〉的议案》
七、通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年年度报告〉的议案》，并提交股东大会审议。
公司2023年年度报告包括A股年报和H股年报，分别根据公司证券上市地上市规则、中国企业会计准则和国际财务报告准则编制，其中，A股年报包括年报全文和摘要两个版本，将与本公告同日披露；H股年报包括年度业绩公告和印刷版年报，业绩公告将与本公告、A股年报同日披露。
八、通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及管治报告〉的议案》
具体内容请见与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及管治报告》。
九、通过《中国银河证券股份有限公司经营管理层2023年度工作报告》
十、通过《中国银河证券股份有限公司董事会2023年度工作报告》，并提交股东大会审议。
十一、通过《中国银河证券股份有限公司董事会2024年度工作要点》
十二、通过《中国银河证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职报告》
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职报告》。
议案表决情况：同意10票，反对票0票，弃权票0票。
十三、逐项审议通过《中国银河证券股份有限公司独立董事2023年度履职报告》
1、审议通过了现任独立董事刘淳2023年度履职报告，并提交股东大会审议。
2、审议通过了现任独立董事罗卓坚2023年度履职报告，并提交股东大会审议。
3、审议通过了现任独立董事王珍军2023年度履职报告，并提交股东大会审议。
4、审议通过了离任独立董事刘瑞中2023年度履职报告，并提交股东大会审议。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司独立董事2023年度履职报告（刘淳）》《中国银河证券股份有限公司独立董事2023年度履职报告（罗卓坚）》《中国银河证券股份有限公司独立董事2023年度履职报告（王珍军）》及《中国银河证券股份有限公司独立董事2023年度履职报告（刘瑞中）》。
十四、通过《关于聘任公司2024年度外部审计机构的议案》，并提交股东大会审议。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于续聘会计师事务所的公告》《公司对会计师事务所履职情况评估报告》及《董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》。
十五、通过《关于提请审议吴国舫先生不再担任公司业务总监、执行委员会委员的议案》
因工作安排调整，同意吴国舫先生不再担任公司业务总监、执行委员会委员，自议案审议通过之日起生效。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于公司业务总监、执行委员会委员离任的公告》
本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会事前审议通过。
十六、通过《关于提请召开中国银河证券股份有限公司2023年度股东大会的议案》
以上第一项、第二项、第七项、第十项、第十三项、第十四项议案将提交公司2023年度股东大会审议批准。公司2023年度股东大会会议通知和会议资料将另行公布。
本次董事会听取了董事会战略发展委员会、提名与薪酬委员会、合规与风险管理委员会2023年度履职报告、《中国银河证券股份有限公司关于2023年度反洗钱工作情况的报告》《中国银河证券股份有限公司2023年廉洁从业管理情况的报告》以及《关于2023年度公司技术业务用房项目进展情况的报告》。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司董事会
2024年3月29日
证券代码：601881证券简称：中国银河公告编号：2024-013
中国银河证券股份有限公司
关于2023年年度利润分配方案的公告
重要内容提示：
●每股分配比例：每股派发现金股利人民币0.22元（含税）。
●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
●在实施权益分派的股权登记日前中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发生变动的，拟维持现金分红总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年公司实现合并口径归属于上市公司股东的净利润人民币7,878,769,252.91元，截止2023年末母公司可供分配利润为人民币27,213,271,531.12元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
2023年度利润分配拟采用现金分红方式，向2023年度现金红利派发股权登记日登记在册的A股股东和H股股东派发红利，每10股派发现金股利人民币2.20元（含税）。以2023年12月31日公司总股本10,934,402,256股为基数，合计拟派发现金股利总额为人民币2,405,568,496.32元（含税），占2023年度归属于上市公司股东净利润的比例为30.53%。如在本公告披露之日起至实施权益分配股权登记日期间，公司总股本发生变动，公司拟维持现金分红总额不变相应调整每股现金分配金额。2023年剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际发放金额按照公司审议利润分配方案的股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司第四届董事会第二十五次会议（定期）审议通过了《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年度利润分配方案〉的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。
公司将于股东大会审议通过上述利润分配方案后两个月内进行现金股利分配。有关本次股息派发的基准日及暂停股份过户登记日期等事宜，公司将另行公告。
（二）独立董事意见
（三）监事会意见
公司第四届监事会2024年第一次会议（定期）审议通过了《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年度利润分配方案〉的议案》，同意本次利润分配方案。
（一）现金分红对公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析
本次利润分配方案结合了股东利益、公司发展阶段及未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况、正常经营产生重大影响。
（二）其他风险说明
本次利润分配方案需经公司股东大会审议通过后方可实施。
证券代码：601881证券简称：中国银河公告编号：2024-014
关于续聘会计师事务所的公告
●拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所
中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月28日召开第四届董事会第二十五次会议（定期）审议通过了《关于聘任公司2024年度外部审计机构的议案》，同意聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）和安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）为公司2024年度外部审计机构，拟续聘的会计师事务所具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。
安永华明2022年度业务总收入人民币59.06亿元，其中，审计业务收入人民币56.69亿元（含证券业务收入人民币24.97亿元）。2022年度A股上市公司年报审计客户共计138家，收费总额人民币9.01亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等。本公司同行业上市公司审计客户20家。
2、投资者保护能力
3、诚信记录
（二）项目信息
2、诚信记录
上述项目合伙人、项目签字注册会计师及项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到刑事处罚，亦未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
（三）境外审计机构信息
安永香港为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。安永香港自1976年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务，包括证券、银行、保险等金融机构。安永香港自成立之日起即为安永全球网络的成员，与安永华明一样是独立的法律实体。
自2020年起，香港会计与财务汇报局对作为公众利益实体核数师的安永香港每年进行检查，而在此之前则由香港会计师公会每年对安永香港进行同类的独立检查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对安永香港的审计业务有重大影响的事项。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
（二）董事会的审议和表决情况
2024年3月28日，公司召开第四届董事会第二十五次会议（定期）审议通过了《关于聘任公司2024年度外部审计机构的议案》，同意聘任安永华明和安永香港为公司2024年度外部审计机构。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
证券代码：601881证券简称：中国银河公告编号：2024-015
中国银河证券股份有限公司第四届监事会2024年第一次会议（定期）决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会2024年第一次会议（定期）于2024年3月28日在北京市丰台区西营街8号青海金融大厦M1912会议室以现场和线上相结合的方式召开。本次会议通知于2024年3月15日以电子邮件方式发送各位监事、合规总监及董事会秘书。本次会议由监事会主席屈艳萍召集并主持，应参与表决的监事5人，实际参与表决的监事5人。合规总监梁世鹏、董事会秘书刘冰列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，做出的决议合法有效。
一、审议通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司监事会2023年度工作报告〉的议案》，同意将该议案提交公司2023年度股东大会审议。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司监事会2024年度工作要点〉的议案》
三、审议通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年年度报告〉的议案》
监事会就公司2023年年度报告出具如下书面审核意见：
1.公司2023年年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司2023年经营管理和财务状况的实际情况；
3.未发现参与公司2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
四、审议通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年财务决算方案〉的议案》
五、审议通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年度利润分配方案〉的议案》
六、审议通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年度合规报告〉的议案》
七、审议通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年度风险管理报告〉的议案》
八、审议通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告〉的议案》
九、审议通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及管治报告〉的议案》
此外，本次监事会听取了合规总监关于公司2023年度反洗钱工作情况、2023年廉洁从业管理情况的报告。
中国银河证券股份有限公司监事会
证券代码：601881证券简称：中国银河公告编号：2024-016
中国银河证券股份有限公司关于公司
业务总监、执行委员会委员离任的公告
2024年3月28日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十五次会议（定期）审议通过了《关于提请审议吴国舫先生不再担任公司业务总监、执行委员会委员的议案》，因工作安排调整，同意吴国舫先生不再担任公司业务总监、执行委员会委员，自议案审议通过之日起生效。离任上述职务后，吴国舫先生不担任公司及其控股子公司任何职务。
吴国舫先生已确认，其与董事会并无任何意见分歧，亦无任何有关其离任的其他事项须提请公司股东及债权人注意。
公司董事会对吴国舫先生在公司任职期间所做的工作表示感谢。