关于企业人力资源管理的社会调查报告
我此次社会调查的对象是会XX电子有限公司。调查的题目为《该公司人力资源管理中的运用》。我于2014年2月20日走访了XX电子有限公司人力资源部冯经理，他向我介绍了该公司员工的招聘、录用及培训，员工的福利等情况，并借阅了该公司《员工手册》和2013年度该公司各部培训记录。我是XX广播电视大学行政管理专科2012秋季的学员，通过在校近三年的学习，掌握了现代经营管理的基本知识、基本理论。此次参加学校组织的社会实践，我根据所学的有关企业人力资源管理的知识，选择了该公司为调查对象，通过走访该企业的人力资源部经理，查阅企业的《员工手册》及2013年度企业各部门培训记录，以《该公司人力资源管理中的运用》为题，写了这篇调查报告。通过此次社会实践，使我更深刻地认识到人力资源管理在企业中的重要性：企业只有重视人力资源的管理，才能有一支高素质的员工队伍，才能取得良好的效益。由于所学知识有限，只能对企业人力资源的部分进行分析，因而无法做到全面的、深层次的分析。
一、员工的招聘和录用
企业在员工的招聘和录用工作中将主动权掌握在自己手中，通过严格的面试、录用测验等。企业在招聘员工时也向求职者全面客观的介绍企业情况，员工工作的内容、要求，企业所能为员工提供的培训、晋升、薪酬、福利等，使求职者能从这些信息中判断自己对所应聘的工作是否满意，是否能胜任其职。这一做法将有助于该公司选择到更优秀的员工，也有助于员工坚定其在企业长期工作和奋斗的信心，增强企业的凝聚力。
二、重视员工的职业生涯计划，满足员工个人发展需要
该公司从员工进店开始就指导员工确定自身的职业目标，帮助其设计个人的成长计划，并为员工提供适当的发展机会。这样做减少了员工的流失，提高了员工的满意感。
三、加强与员工沟通，促使员工参与管理
企业的成功离不开员工的创造性、积极性的发挥。作为生产第一线的员工，他们比管理者更了解顾客的需求和要求，更能发现工作中存在的问题。为此，该公司为员工营造了一种和谐的大家庭气氛，使员工能充分发表意见，积极参与管理。如总经理接待日等方式，通过与员工双向沟通，使企业管理者可以做出更优的决策，此外，该公司管理者不仅加强与企业现有员工之间的沟通，而且也要重视与“跳槽”员工的交流，因为管理者认为这些员工往往比企业现有员工更能直接、详实的指出经营管理中存在的问题。通过深入了解员工
“跳槽”的原因，采取相应的措施，以便更好解决企业经营管理中存在的问题。该公司让员工参与管理，进一步发挥了员工的主观能动性，增强了员工的工作责任感，使员工更清楚的了解管理人员的要求和期望，更愿和管理人员合作，做好服务工作。
四、关心员工的生活
五、建立合理的薪酬体系
该公司从员工的需要出发，建立了一套完善的报酬体系。它包括直接报酬、间接报酬、非金钱性报酬三方面内容。（一）直接报酬
直接报酬主要指企业为员工提供的工时工资、加班费等。（二）间接报酬
间接报酬主要指员工的福利。该公司采用统一的方式，为员工提供医疗保险、养老金、带薪假期等福利。（三）非金钱性报酬
非金钱性报酬是企业管理人员认识到员工的需要是多方面的既有物质的需要，又有精神的需要。因而，管理人员应适当的考虑员工的精神需要，通过各种精神鼓励措施来激励员工，如评选“最佳员工”、授予“岗位能手”称号等。管理人员还应注意到：不同的员工的精神满足是不同的。并根据员工个人的差别有针对性的采用各种激励手段。通过以上几方面的调查，可以看出该公司公司的管理者是真正重视员工，把员工放在首位，切实把“员工第一”运用到企业的人力资源管理中。正因为如此，该公司才能在激烈的人才竞争中，吸引和留住优秀的员工，使企业有一支稳定的、高素质的员工队伍，为宾客提供高效、优质的服务，得到各方朋友的肯定。
最近一项调查表明，本市超过半数以上的企业处于中高度危机状态。报告显示，困扰本市企业的首要因素是人力资源危机，有33.7％的被调查企业表示人力资源危机对其企业产生了严重影响。在调查中发现，企业中高层管理人员的意外离职，有时会给企业带来巨大的损失，因为他们熟悉本企业的运作模式、拥有较为固定的客户群，而且离职后只要不改换行业，投奔的往往是原企业的竞争对手，势必会给原企业的经营和发展带来较大的冲击。
六、人才管理与技能
1、根据统计，在各个企业的人才管理上的问题显而易见。首先作为管理层的人才没有物尽其用，管理方面的人才有的仅仅只是一个地位而已，却没有更大的实权从而导致了一人独大，一人决定的现象；往往一个公司的发展主要靠的是大家的同心协力，有问题一起解决，有建议一起研究等。其中78.4%认为在管理方面的漏洞主要体现在公司政策，21.6%认为主要是管理层的问题。
2、在公司内部的各个部门存在一些问题，在沟通上的问题主要是：部门间的存在一些小小的摩擦，没有预期的那般和谐。一般在处理问题的过程中总会有些分歧，有分歧总会有些不愉快，所以沟通成为各个部门之间的一道鸿沟，所以解决沟通问题以及要体谅各个的难处问题也是运功培训的中药指标之一。
3、中级管理人员急需提升的方面。根据调查数据显示，多数职工认为，在以后的工作中，中级管理人员需在以下几个方面提升个人素质，依次为：责任心、上下级沟通、领导艺术、团队文化、公平性、业务能力、思想意识、职工激励、成就动机。而据中级管理人员的调查显示，则依次为：责任心、上下级沟通、团队文化、领导艺术、公平性、业务能力，思想意识、职工激励、成就动机。
七、团队精神状况和素质
1、除少数职工外，团队士气良好。在实际调研中，28％的职工认为我们团队的精神非常高昂，60％认为我们团队是一个充满关爱、团结一致的集体，但12％的职工认为团队现处在低迷的时期。针对团队的特定成员进行调查时发现，约有35％职工反映某些职工没有与整个团队融合起来，表现出例外或特例的行为。
3、团队的素质能满足工作要求，但总体提升缓慢。据统计资料显示，60％职工认为企业团队的素质与优秀企业相比，总体水平不差上下，25％认为略差，15％认为较差。在职工与团队合作的信心方面，30％职工认为团队正向有利方向发展，35%认为没有变化，20％保持观望状态。在团队素质的提升方面，40％职工非常认同我们的团队正在进步，35％基本认同这一事实，20％表示沉默，5％表示不认同。
八、职工个人专业知识与技能的发挥
职工专业技能的自我评价。职工普遍认为，在实际工作中自身的专业技能比较满意，这一比例高达80％，仅有15％左右的职工认为自己的技能相当完备，与此同时，5％职工对自身知识与技能表示了不满，希望在以后的工作中逐步提升。但在专业技能转化方面，这一比例有所下降，75％职工认为自身的技能基本发挥，25％职工认为没有完全发挥，可见专业素质在向业绩转化上并不十分理想，职工的潜能和能力有待于进一步开发。
四、总结与建议
总之，一个企业是一个团体的而并非单独个人的，你要发展就得依靠大家的努力，否则迎来的将是失败；管理层是指挥棒，公司员工是演奏者，只有正确的指引员工才能够将公司引导胜利，指出一条大道。所以本人有以下几条建议：
一，牢固确立“工人是企业的主人翁”
思想。领导的认识是关键，应当明确我们开展职工合理化建议活动,
正是以“工人是企业的主人翁”
这种指导思想而提出来的。合理化建议使职工感到自己在企业中的价值，感受到自己也是企业的管理者，从而以“主人翁”
的身份积极参与企业提高质量、降低成本、提高效率等各项管理活动,
广大职工分布在各不同的工作岗位,
他们最熟知本岗位上的情况,
怎么改进、怎么创新,
他们最有发言权,
他们提出的建议最容易出效率。这些成果汇集起来就能“聚沙成塔”
，成为企业进步的巨大动力,
也使职工自身有了成就感、归宿感、责任感。
二，
建立健全相应的工作机制和规章制度。首先,
要加大对开展职工合理化建议活动的宣传工作。宣传开展这一活动对企业管理和技术创新的重要性和必要性，宣传广大职工应有的主人翁精神，宣传开展这一活动的方法和步骤，宣传奖励制度和标准。这样就能更广泛地发动职工，使他们胸襟开阔，目标明确，渠道畅通。
其次,
要在制度上加以规范。应从班组开始,
到车间,
到管理层,
都应有相应的科学而有效的管理制度，层层有人管理，职责分明。另外，要注意职工合理化建议的跟踪、评估、验证工作,
使有价值的合理化建议迅速投入使用,
确认后可与实践部门签订实践合同,
并跟踪检查实施情况，使职工合理化建议的采纳率得到有效落实。
再次,
对职工合理化建议,
采用必不可少的奖励办法，用通俗的话来说就是要花钱买“金点子”
来兑现被采用的合理化建议者,
其标准应和其出现的效益大小成正比。这种做法最取信与民,
也更成效。有突出贡献的要予以重奖，而且要打造声势，大力宣传。奖励一个,
必然会带动一片。这就激发了职工对这一活动的热情，职工合理化建议“金点子”
多了,
（一）基本框架
香港证券管理机构已形成了内外结合的廉政制度框架。其中，外部的廉政制度包括法律制度、行业自律机制和劳动力市场机制，内部的廉政制度包括风险管理制度、人力资源管理制度、稽核制度和日常管理制度（见表1）。
（二）主要特点
香港证券管理机构的廉政制度总体上具有以下5个特点：
1．综合协调的廉政制度体系。香港证券管理机构已形成了综合协调的廉政制度体系，不同廉政机制之间相互配合，共同发挥着防止职务犯罪的作用。以香港交易所为例，风险管理部制订了廉政风险内控政策，人力资源部依据该政策制订员工守则和防止职务犯罪计划，各部门对员工日常行为进行监督，内部稽核部则跟进监督廉政政策的执行情况。
3．以“防止利益冲突原则”为制订廉政制度的依据。香港证券监管机构在制订廉政规章制度时都依据“防止利益冲突”的基本原则。一方面，它们用这个原则来判断已有廉政规章制度是否合理；另一方面，它们也用这个原则来判断那些未列入规章制度的员工行为是否应该被禁止。即如果员工的行为可能对他执行公务构成潜在的利益冲突，则该项行为必须被禁止；反之则被允许。
4．职务犯罪预防措施比较完备。为防止员工在廉政方面出问题，香港证券管理机构在内部设置了若干道针对职务犯罪的“防火墙”，包括招聘时的背景调查、签约时明确廉政责任、制订手册规范员工的行为、定期开展廉政培训、建立申报制度和强制休假制度等，有效地预防了职务犯罪的发生。
5．自律管理和严厉惩罚有机结合。香港证券管理机构的廉政工作很注重员工的自律管理（如主动申报），除非接到举报投诉或出现责任事故，一般不会对员工展开专门调查，但是，一旦发现员工有违规行为，一律严惩不贷。二、香港证券管理机构的外部廉政制度
（一）法律制度
香港政府为了打击贪污犯罪行为，专门颁布了《防止贿赂条例》，并由廉政公署负责监督执行，此外，《证券及期货条例》对证券从业人员的禁止行为也进行了规定。由于廉政公署的职责已经涵盖了所有公营机构的廉政工作，香港证监会就不再对交易所、证券公司等机构的廉政工作进行管理。廉政公署不仅查处贪污犯罪案件，还深入到政府和公营机构中开展反贪检查和教育。比如，廉政公署每年会到香港证监会进行例行检查，检查的内容主要是看其业务运作是否符合有关规定、审批权力的制约程序是否完善、是否存在利益冲突和滥用权力等。检查结束后，廉政公署会向证监会的管理委员会出具检查报告，指出存在问题和纠正意见，管理委员会如无异议，则需落实整改。
（二）行业自律机制
行业自律组织在证券业廉政建设方面也发挥了积极的作用。香港证监会按照国际证券监察委员会组织所制订和认可的原则，以及对金融从业人员的业务经营至为重要的其他原则，制订了“实践性”很强的《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》《、企业融资顾问操守准则》及《基金经理操守准则》，让从业人员在日常业务运作上有所依循。香港的证券业学会协同香港证监会、廉政公署共同编写了《证券、期货及投资界专业道德实务指引》，对从业人员的行为规范进行统一规定。（三）劳动力市场机制香港有一个信息比较发达的劳动力市场，劳动力市场的声誉机制能够有效地激励和约束证券从业人员的行为。香港证券机构在招聘时，往往要求应聘者提供以往从业经历的证明人及其推荐信，如果应聘者有职业品行不良记录，将难以获得好的评价，其职业发展会受到很大限制。
三、香港证券管理机构的内部廉政制度
（一）风险管理制度
（二）人力资源管理制度
香港证券管理机构的人力资源部门承担了大量的廉政建设职能，这些职能体现在各个方面的人力资源管理工作中。
2．签约时明确廉政责任。香港证监会的新员工到职时，都会收到一份《董事及职员操守准则》，它详细规定了处理利益冲突的指引和披露投资的规定，香港交易所的员工雇佣合同中也有类似的廉政条款。新员工在签订雇佣合同时必须认真阅读并承诺遵守这些准则或条款，员工一旦签字承诺，就意味着违约必须承担相应的法律责任。
3．制订手册规范员工的行为。香港证券管理机构依据《防止贿赂条例》及《证券及期货条例》的有关条文，制订了详细的员工行为准则，来规范员工的行为。如香港证监会制订了《董事会及职员操守准则》，主要内容涉及个人投资信息披露、处理利益冲突、信息保密等方面。这些手册的内容详尽、可操作性强，为员工自律管理提供了很好的参照标准。
4．定期开展廉政培训。香港证券管理机构会定期与廉政公署合作开展廉政培训，重点讲解有关的法律条文，使员工明确哪些情况下实施或不实施哪些行为是不廉洁的，以及发生不廉洁行为可能带来的后果。香港证监会一般是在新员工到职时邀请廉政公署的工作人员来开几次讲座，香港交易所则每半年开展一次廉政培训。
5．强制性休假制度。为了排查并发现潜在风险和员工违纪行为，香港交易所对员工实施强制性休假制度。其中，敏感性岗位一般是要求必须连续休假两周，而一般性岗位至少要求休假一周，员工休假期间的岗位工作将由其他员工接替。
（三）稽核审计制度
香港证券管理机构有一套健全的稽核审计制度，对组织的管理层及各部门进行监督。
1．香港证监会的稽核制度
香港证监会设有稽核委员会，其成员全部由非执行董事组成。该委员会的职责包括：复核年度财务报表，审查管理层的程序，以监察会计及内部监控系统所发挥的效用；就委任外部核数师向证监会提供建议；审议及核准证监会内部监控审核计划及跨部门稽核计划；复核外部核数师的致管理层函件所载列的稽核结果及管理层对该等发现的回应等。香港证监会没有专职的内部稽核部门，它通常采取内外结合的方法开展稽核工作。一方面，稽核委员会聘请外部的会计师事务所定期进行内部稽核，另一方面，为了弥补外部稽核的不足，香港证监会每年还实施了跨部门的内部稽核，其做法是从各部门抽调2～3人组成稽核小组对内部部门实施交叉检查或专项检查。接受外部稽核和内部稽核的部门实行年度轮换，但不管外部稽核还是内部稽核，最终的检查报告都需要呈交稽核委员会审批。
2．香港交易所的稽核制度
香港交易所承担稽核职能的机构是董事会下属的稽核委员会和行政总裁下属的内部稽核部，其中，稽核委员会是决策机构，内部稽核部是稽核委员会的执行机构。内部稽核部具体负责对香港交易所的业务及运作进行独立评核，以协助稽核委员会确定香港交易所有足够的内部监控，稽核及评估范围包括财务、运作、规则遵守及资讯技术，有关结果及建议会直接向稽核委员会汇报。如在稽核过程中发现有任何不妥善之处，内部稽核部会通知有关部门主管做出改进，并监察有关的修正过程。
（四）日常管理制度
香港证券管理机构对员工的平时监督检查主要依靠各级管理人员进行，日常管理制度有申报制度、回避制度、举报投诉制度和纪律处分制度等。
1．申报制度
香港证券管理机构对员工进行日常管理的最主要的一项制度是申报制度，凡是可能违反“防止利益冲突原则”的行为，员工都必须向其部门主管或直接上级申报。申报制度贯彻的是一种“充分信息披露”的理念，即当员工难以判断自己的行为是否违规时，通过申报方式让自己的行为公诸于众，以接受他人的监督。常见的申报内容包括有价证券的持有情况、有价证券的买卖情况、收受利益情况、兼职或讲学情况、亲属任职情况等。为便于员工申报，证券管理机构的人力资源部还在办公网上公布了申报专用表格。
2．回避制度
香港证监会、交易所员工在处理证券监管业务时，如果涉及配偶、子女所在单位的利害关系，必须主动报告并申请回避，在与监管对象私下接触时，同样要以避免利益冲突为原则。香港交易所还规定董事须申报所有涉及的利益冲突；若有需要，董事还须避席不参加任何涉及其占重大利益关系事项的讨论或放弃有关表决。
3．举报投诉制度
4．纪律处分制度
香港交易所将员工违纪行为分为两类，如果性质不严重，只是操守问题，由交易所内部处理，如果违纪行为已经构成触犯法律，则需要转到香港证监会处理。内部稽核部会就员工的违规行为做报告，由管理层决定处理方式。四、对中国内地证券管理机构廉政建设的几点启示香港的政治体制、市场环境、人口素质等条件和内地有较大的不同，对其廉政制度我们不能简单照搬。但是，它们的管理理念、制度设计、具体措施上还是有很多值得借鉴之处。
（一）以“防止利益冲突”为制订廉政制度的首要原则
防止利益冲突，是香港廉政法律和各类组织内部行为操守的一项重要原则。香港证券管理机构的每位员工，无论从事职务活动，还是日常生活，不管是涉及本人，还是涉及工作对象或亲友，不管是在职期间，还是离职之后，其一切行为，都以此原则为前提。目前内地没有《反腐败法》，《证券法》有关规定也不详细，但从这一原则出发，就可以制订具有可操作性的规章制度，使员工在工作生活的方方面面能进行自我约束和规范。
（二）制订可参照性强的证券从业人员行为规范
无论是香港的法律，还是各类组织的内部规章制度，其规定和文字表述几乎到了“繁文缛节、不厌其详”的程度，但具有很强的参照性，当遇到问题需要对照条文进行判断时，很容易“对号入座”。参照香港制订《证券、期货及投资界专业道德实务指引》的做法，我们认为，应组织证券业协会、交易所、中介机构等方面的力量，制订一部内容全面、可参照性强的证券从业人员职业操守指引，这对于提高整个证券业的廉政水平将有积极的作用。
（三）明确个人在廉政上的法律责任，加强信誉机制对员工行为的约束力
香港证监会和交易所对员工的廉政教育并不频繁，每年只开展一两次，花样也不常翻新，只是印发有关操守准则和请廉政公署人员讲解有关法规或进行情景考试。简单的做法却能奏效，主要原因是它们强化了个人在廉政上的法律责任和声誉机制对个人行为的约束力。它们的做法给我们如下启示：首先，廉政教育的重点应该放在使员工真正熟练掌握各项廉政规章制度上，可以通过加强与司法部门的配合、引入“情景测试”等手段来逐步提高廉政教育的有效性；其次，应把职业操守承诺纳入到劳动合同中来，利用法律工具提高员工廉洁从业的责任意识；第三、要进一步完善人事档案管理，特别是要将员工在职业操守方面的不良表现记入档案中，从而有效提高其违规成本。
（四）完善风险管理与内部监控机制的建设
香港证监会与交易所虽不设专职的纪检监察部门，但在风险管理和内部监控方面却有完整的组织领导体系和强有力的工作机制。这套体系把触角伸向任何一个可能存在风险隐患的角落，深入渗透到各项业务的运作当中，从根本上防范了各类风险、堵塞了漏洞。由此看来，全面加强证券管理机构的稽核审计体系，提高内部监控和风险防范的能力，可能是今后须进一步努力的方向。
北京***集团自成立以来视质量为企业的生命，将质量建设作为公司的关键来抓，通过二十年努力，集团在水果原浆加工的冷破碎、浓缩果汁加工的超微过滤、饮料灌装的UHT超高温瞬时灭菌、无菌冷灌装等项工艺、技术，均处于世界领先地位。健全、实施了ISO9001、HACCP、ISO22000、OHSAS18000、ISO14001等质量、安全、环境管理体系，并实施体系认证。北京***集团***有限公司自2008年成立即制定了HACCP计划并严格按照该标准进行生产管理，到现在已建立了系统的质量控制体系。通过自查，我们主要做了这些工作并存一些不足，具体如下：
一、质量控制体系建设
注重严格的质量控制体系建设，在质量管理过程中积极推行全员质量管理理念。质量管理体系全面覆盖项目论证、技术装备基础建设与管理、原材料供应商的开发、进厂原辅料的检验、生产过程质量监控、成品外观质量的检查、成品内在质量检验、物流和售后服务等全过程。企业并根据客户要求和产品应用领域的不同建立对应的符合国际标准的控制规范。
长期以来，在质量建设上，质监、商检、工商等职能部门给予了公司有力的支持和指导下，质量管理水平取得了稳步上升。
二、坚持技术基础投入
公司先后斥资数千万元改造生产和科研试验设备，为产品质量、生产能力和研发实践提供重要支撑和保证。
果浆(浓缩浆)车间引进目前世界先进的意大利FBR及德国SIG生产线。
浓缩汁车间引进意大利FBR生产线，保证产品质量达到国际标准。
建有16000吨冷藏库，保证产品的贮存质量。
同时建设50吨的污水处理站，洁净排污，符合绿色环保的要求。
三、坚持检测中心与能力的建设
四、按质量控制的检验、试验流程要求进行把关
首先在原辅材料上，对原料供应基地进行详细考察，专设原料水果收购小组及原料验收小组，对农药残留、微生物进行严格检测，从源头严把质量关。
在生产过程中，要对生产设备、设备和生产工艺参数、过程中进行反复抽检。
成品阶段，品控技术人员感官、理化及微生物指标进行检测，对每一批次的产品留样，检验数据进行档案分类管理，以保证产品信息的可追溯性。
五、坚持系统的质量专业培训
健全质量培训体系，企业全年培训不少于5000人次，其中关于技术和质量的培训超3000人次。
六、建立基于数据数溯的售后体系
企业建立售后服务中心，设立24小时售后服务热线，并以产品工程技术人员为骨干，在提供售后服务的基础上完善对质量追溯后的数据收集，以加强对产品质量的可靠性分析，初步建立了产品的可靠性指标和产品可靠性制度。
七、存的不足
(一)认识上的误区
(二)能力建设的不足
公司在培训体系上虽然已较健全，人员的培训次数有了一定的保证，但针对性的专项培训力度不够，培训后的结果跟进力度不强，没有完全达到要求。
基于此要求，笔者参与并尝试了公司审计调查模式创新项目。实务中，收到了良好的效果。被审计单位对项目给予了充分的肯定与配合，认为公司内部审计调查工作是一次免费的管理咨询，是对公司的一次管理“体检”。
创新实践
咨询服务
公司审计调查项目的实施，体现出我单位内部审计业务由传统的鉴证服务向咨询服务的转变，其保证程度逐渐弱化，而深入管理工作的深度逐步加强。这使得内部审计工作在管理服务、咨询等职能上实现突破，并致力于为组织价值增值服务。
风险导向
公司审计调查更加注重审前调查及审计总体策划工作，突出重点、优化配置审计资源。主要表现在，审前准备阶段，要求被审计单位填写一套共80余张的表格，内容涉及人员情况、会计政策情况、重要资产处置情况、担保抵押情况等企业经营管理的重要信息。审计组通过上述资料信息开展审前调查，了解被审计单位的行业状况、性质、经营活动等情况，初步评估公司经营风险点，确定审计调点，据此制定审计工作方案。方案列示了战略、经营、管理的主要审计内容并初步判断公司主要业务循环的核心控制点和次要控制点。
流程控制
公司审计调查除了执行下发审计通知书、召开审计进点会、现场审计、征求审计意见等通用的审计程序外，在现场审计阶段重点执行了管理访谈、内部控制穿行测试与评价、分析性程序、对重要事项的专项检查等程序。例如：我们着重采用了管理访谈的审计方法，访谈对象包括公司高管及业务部门主管，访谈内容根据访谈对象的工作职责涉及战略管理、组织机构、市场与资源、业务流程、部门职能、人力资源、重大项目等方面，全面了解公司的经营、管理状况；同时我们对公司的全部业务流程进行了控制测试，明确公司内部控制风险点和实际执行情况，分析其存在的控制缺陷，利用测试结果，对公司内部控制的有效性进行评价，在此基础上提出管理建议。
管理重点
公司审计调查的审计内容主要包括财务审计及公司治理、经营管理调查两方面内容，包括经济活动、业务活动和其他管理活动。内容较为广泛，重在决策和管理。例如公司治理方面的审计内容包括：公司章程的合法性和完整性，股东会、董事会、监事会的设置、履职情况，公司高管人员任职情况等。公司审计调查中战略与规划、计划、运营管理、人力资源管理等审计内容在传统审计项目中较少涉及，没有现成的审计经验可供借鉴，具有较大的审计难度。
系统整改
公司审计调查中管理问题的改进主要涉及经营管理层面的改进，是一个复杂的系统工程，也是一个持续完善和改进的长期过程，需要被审计单位对经营管理现状进行细致的分析研究，明确管理改进的短期、中期和长期目标，制定相应的整改计划和具体实施方案。
总结思考
管理诊断中提出的管理建议符合单位实际情况，切实可行。被审计单位通过落实审计建议、整改审计问题，有效地提高了管理水平。
审计调查工作作为内部审计工作的创新工作形式，仍有不断提升的空间，例如：
审计调查模式常态化。鉴于公司审计调查模式以风险为导向、以管理为重点，为公司提供增值服务的特点，公司审计调查工作应常态化，通过提前安排审计项目、配备专业的审计人员等工作，扩大审计服务的范围，提高审计的频率，使公司审计调查工作成为常规审计工作，将增值服务进行下去。
审计重点更具灵活性。不同行业的公司，或同一公司处于不同的发展阶段，所面临的风险都是不同的。为了在项目中更好地发挥管理咨询和服务的职能，应在现有调查模式的基础上，针对不同公司和项目的情况选择不同审计业务重点，更加有效地发挥内部审计职能。
提升成果利用效果。公司审计调查报告中管理问题的整改及管理建议的落实是个复杂的系统工程，也是一个持续完善和改进的长期过程，被审计单位应树立在整改中见效益的观念，系统地持续改进。由此，我们建议将审计问题整改及管理建议的落实制度化，约定整改内容、组织形式、考核以及后续检查等多方面内容，促进审计建议落地。
集团公司纪委：
按照集团公司纪委关于开展纪律处分决定执行情况自查自纠的工作要求，XX公司纪委及时行动，对公司纪委十以来办结案件纪律处分决定执行情况进行了自查自纠，履行了执纪监督问责职能，维护了党纪党规的严肃性。现将自查情况汇报如下：
二是严格要求，全面开展自查。经过对公司纪委十以来办结案件受到纪律处分的人员梳理，共有29人次分别受到党内警告，行政警告、记过、记大过、降职、留用察看、解除合同处分，有14人次受到经济赔偿、罚款处理。通过查阅档案资料、薪资清单、职务任免等资料，整体执行情况良好。所有处分决定均在作出之后向本人及所在单位进行了送达，并通过正式红头文件的形式向全公司进行宣布，起到了警示教育作用，同时均进行了归档处理。在处分执行中，有1人按决定进行了降职，并调出所在单位降职使用，同时调整了待遇，其他人员不涉及降职问题；受处分人员在处分影响期内没有晋职、评先评优等情况；有1人为留用察看处分，在处分期内表现良好，公司纪委按期对其进行了处分解除，其余人员到期自行解除；受处分、受处理人员中，经济赔偿10人次共计194877.03元，罚款4人次共计15226元，停发效益工资一个月2人次，所有涉及金额中除2020年同一人2次经济赔偿共计32745.4元还未执行到位外，其余均已经执行完毕，全部上缴到了公司财务部。自查工作中，我们及时按照执行情况填写了《xx公司所属各单位党纪政务处分决定执行情况自查表》。
【关键词】项目管理；重点；分析
1.进度管理
我们进行进度管理的目的，是要按照承包合同规定的进度和质量要求完成工程建设任务；同时把项目费用控制在预算范围内，为企业获得合理的利润。进度管理的职责包括以下几个部分：
1.2组织进度计划的实施。将施工进度计划报业主审批后严格执行。把进度计划布置下去，调配人力、施工物资和资金，确保到位。及时检查和发现影响进度的问题，并采取适当的技术和组织措施，必要时修订和更新进度计划。
1.3与业主保持密切的沟通。我们定期向业主报告工程进展，对业主提出的“变更指令”和“赶工”或“加快指令”及时作出反应和处理。与业主的良好合作是顺利实施进度计划的一个重要条件。
1.4监督各分包单位的工作，及时协调分包单位的施工配合。
（4）施工进度控制和其他活动一样是一种周期性的循环，称四阶段循环：编制计划、执行计划、检查执行的结果和计划的偏差和影响因素、采取纠正措施。然后进入下一个循环。
（5）施工进度的影响因素包括下面几点。施工组织不当：例如，施工的任务、责任、目标不明确，劳力和施工机械调配不当，施工道路和场地布置不合理，各承包商和分包商之间施工干扰，以及因待遇问题影响工作积极性甚至罢工等，均会引起工期的延误。技术原因。承包商有时会低估施工技术的困难，没有考虑到某些设计和施工问题的解决，还需进行科研、实验或详细的计算。所以，对新技术、新材料、新工艺，如果没有相当的把握确保进度和质量的话，不宜冒然采用。有时对设计意图和技术要求没有全面理解，会导致盲目施工，造成返工。不利的施工条件。施工中遇到合同中规定的不可抗力的情况下，无法正常施工。不能控制的外部因素的影响。施工进度计划的顺利实施并不是只靠承包商，还涉及到业主、监理单位、设计单位、物资设备供应商、资金信贷机构以及与工程建设有关的运输、通信、供电等各部门的工作，任何一个方面的拖延和失误都将对施工进度产生影响。在实际工程中，常发生业主拖欠工程款，重大的或过多的设计变更，材料供应拖延或数量无法满足施工强度等情况，承包商必须分清责任，做好记录，以便采取相应的措施。
（6）采用的控制施工进度的措施。组织措施。落实项目经理部各级管理人员的分工、职能和任务；进行项目分解，确定各个部分、各个阶段的进度控制目标；制定进度协调工作制度，定期开好调度会议；健全进度记录和报告制度；做好员工的思想工作。
（7）技术措施。首先认真研究工程设计图纸和技术规范，做好施工组织设计，并根据施工过程中的变化，随时调整进度计划。对设计图纸中的疑点和问题及时以书面形式向业主和设计单位反映，要求澄清。施工方法的选择既要先进，又要可靠，选择成熟的技术。合同措施。要经常与业主供货厂商、自己的分包商保持沟通；认真履行本方的合同义务；对对方影响工程进度的事件，要详细记录，及时交涉或提出索赔；当完成阶段性工程或隐蔽工程时及时通知业主及监理，配合做好验收工作，以免影响后续工作的施工进度。经济措施。及时向业主报告阶段进度，申请进度付款，争取按时取得支付签证；制定供货商和分包商的奖惩办法，促进关键工作按时或提前完成。做好自身的财务管理，控制成本，预测流动资金的需求，合理调度资金。信息沟通管理措施。在内部要及时收集实际施工进度数据，与计划进度进行比较，找出偏差，分析原因，制订相应的措施。除了要与有合同关系的各方面保持密切的沟通和良好的合作外，还需要和没合同关系，但与工程施工有利害关系的各方面保持接触，争取他们的合作、理解和支持，以保证工程的顺利进行。
2.质量管理
（1）在工程开工前根据业主要求、工程的实际情况和企业的规划确定工程项目的质量目标。
（3）按优化的施工组织设计和方案进行施工准备工作。做好图纸会审和技术交底及技术培训工作。对于推广应用的新技术、新工艺要组织有关人员认真学习。要求各级作业人员对施工工序、施工方法、注意事项和质量要求做到心里有数。正确选择和合理调配施工机械设备，搞好维修保养工作，保持机械设备的良好技术态度。
（4）严格按施工工艺（或施工程序）施工。根据对影响工程质量的关键特点，关键部位及重要影响因素设质量管理点的原则，并设专人负责。建立高效灵敏的质量信息反馈系统。专职质检员、技术人员作为信息中心，负责搜集、整理和传递质量动态信息给决策机构（项目经理部）。决策机构对异常情况信息迅速作出反应，并将新的指令信息传递给执行机构，调整施工部署，纠正偏差。形成一个反应迅速、畅通无阻的封闭式信息网。现场质检员要及时搜集班组的质量信息，按照单纯随机抽样法、分层随机抽样法、整群随机提样法客观地提取产品的质量数据，为决策提供可靠依据。并采用质量预控法中的因果分析图、质量对策表开展质量统计分析。
（5）根据有关规范和企业编制的作业指导书组织分部分项技术人员编制各工序工种的质量保证措施，并对施工人员交底，质量检查员进行监督。做好质量技术交底，将质量技术交底和作业指导书发到施工班组。所有原材料、半成品必须有合格证（材质证明）或检查报告。所有隐蔽工程记录，必须经监理工程师等有关验收单位签字认可，方可组织下道工序施工。每次测量放线后必须坚持做好复检工作。模板及其支架须具有足够的强、刚度和稳定性。按规范要求制作混凝土、砂浆试块，并做好标识，在专用水池内养护。到28天时送检。加强成品、半成品的保护工作，如钢筋绑扎好以后，要及时在过往通道上铺垫木板，防止踩踏。
3.安全管理
（1）确定安全生产目标：达到五无目标，即“无死亡事故，无重大伤人事故，无重大机械事故，无火灾，无中毒事故”。我公司安全工作领导小组领导全面的安全工作，主要职责是领导公司开展安全教育，贯彻宣传各类法规，通知和上级部门的文件精神，制订各类管理条例，每周对各项目工程进行安全工作检查、评比，处理有关较大的安全问题。项目部成立安全管理小组，并设专职安全员，主要职责是负责进行对工人的安全技术交底，贯彻上级精神，每天检查工程施工安全工作，每周召开工程安全会议一次。制订具体的安全规程和违章处理措施，并向公司安全领导小组汇报1次。各作业班组设立兼职安全员，主要是带领各班组认真操作，对每个工人耐心指导，发现问题即时处理并及时向工地安全管理小组汇报工作。
（2）在施工过程中，除正常的安全检查外，公司每月检查一次，工程处每半月检查一次，项目部每周检查一次，发现问题落实到人，限期整改，确保消除隐患。
（3）按照公司的安全教育制度，加强宣传教育，制订科学合理的施工方案，现场组织切合实际的作业程序，正确严格地执行和运用施工及安全规范。对进场的工人进行摸底测试，统一进行安全教育，增强质量、安全意识。各专业班组认真钻研设计图纸进行技术交底，认真学习和深刻体会施工技术规范和施工安全规范。经过培训交底达到合格的职工才允许上岗操作，为安全工作顺利圆满开展打下坚实的基础。在施工过程中，建立每周一次的安全教育，由项目经理或专职安全员主持。同时在每道施工工序进行前，由专职安全员做书面的安全技术交底，各班组长带领施工人员认真贯彻落实。
（4）奖罚制度。对违规人员的处理形式有：批评教育经济处罚停职检查开除。对安全工作模范个人和班组予以表扬和适当的奖励。特殊工种，如机械操作工、电工等一定要持证上岗按章操作。机械设备定期保养，不准带病运行，并做好记录。人机配合作业区应有专人指挥管理。进入施工现场区内的人员一定要戴好安全防护用品。宿舍、工棚范围内消防器具，严禁使用电炉，严禁携带有毒、易燃易炸物品进入宿舍作业区。在施工过程中，对于施工现场的各种防护工作，如“四口五临边”的防护以及各种安全设施的设置都要按照国家颁发的有关标准规范和市政有关规定严格予以落实。编制专项的安全防护措施，并设立专项安全负责人。施工现场设立安全标语和安全标志牌。