一、提高认识，认真落实监管和自律要求
（一）提高依法合规意识。保险机构（包括保险公司和保险专业中介机构，下同）应加强学习中国银保监会关于保险中介市场监管的系列规章制度，深刻领会文件精神，严格落实监管要求，不断提高依法合规工作水平。
（二）全面落实管理责任。保险机构对销售人员管理承担主体责任，应当在执行总公司或总部内控管理制度基础上，细化管理要求、完善岗位设置、明确各级责任，全方位、全流程加强销售人员管理。
（三）依法加强行业自律。鼓励、支持山东省保险行业协会（以下简称省保险业协会）建立销售人员信息系统，运用科技手段治理销售误导问题，不断提升保险消费者满意度。鼓励、支持省保险业协会、山东省保险中介行业协会（以下简称省保险中介协会）全面加强销售人员行业自律管理，进一步完善制度机制，提升销售人员行业自律管理工作科学性、有效性。各保险机构要积极支持和配合省保险业协会、省保险中介协会的自律管理工作，在支持建立山东销售人员信息系统方面积极提供专业意见建议。
（四）严格履行监管职责。各分局要督促辖区保险机构加强销售人员管理，严查保险机构销售人员管理失职失责行为，严厉打击销售人员各类违法违规行为。
二、严格资质管理，推动销售人员销售能力分级体系建设
三、严格从业管理，建立销售人员诚信体系
（八）严格落实监管要求，构筑销售人员诚信从业制度基础。保险机构应严格管理销售人员从业行为，严肃处理违法违规行为。应建立健全销售人员诚信评价体系，加强销售人员诚信管理，确保诚信记录信息及时、真实、完整录入保险中介监管信息系统。
（九）建立统一信用信息平台，加强销售人员失信联合惩戒。鼓励、支持省保险业协会会同省保险中介协会建立销售人员失信行为管理平台，对销售人员失信行为开展惩戒。保险机构不得录用尚处于失信联合惩戒状态的人员从事保险销售活动。保险机构发现销售人员在保险销售服务活动或其他经济社会活动中存在严重失信行为的，应及时向失信行为管理平台报告，并严肃处理直至解除代理（劳动）合同，解除合同后两年内不得再次录用。
（十）建立健全销售人员执业失信行为自律管理机制。销售人员失信行为的分类、分级、认定程序、界定规则参照适用中国保险行业协会《保险销售人员执业失信行为认定指引》。省保险业协会可会同省保险中介协会建立健全销售人员执业失信行为自律管理机制，建立销售人员失信行为记录信息管理机制，出台相应自律管理办法，并对保险机构实施情况进行自律检查和评估，不断完善自律管理机制。
四、严格招录标准，加强销售人员流动管理
（十一）严格招录条件、标准和流程。保险机构应制定统一的销售人员招录管理办法、标准和流程。按照审慎原则严格审核个人信用及工作经历，严禁招录不符合监管规定的人员从事保险销售，防范销售人员大进大出风险。
（十二）严格招录过程管控。保险机构应严控招录权限，加强招录宣传资料管理，规范招录信息发布，严禁模糊单位主体、误导职位性质、混淆合同类型、夸大收入水平等做法，严禁怂恿销售人员频繁无序流动。
（十三）抓好销售团队管理。保险机构应加强销售团队的管理，重点防范营销团队参与非法集资、传销、相互借贷、违规销售第三方理财产品等活动，对销售团队异常行为要及时发现、及时排查、及时处置。
（十四）强化销售人员流动行为自律管理。省保险业协会、省保险中介协会应加强调研，广泛征求业内意见建议，在借鉴外省好经验、做法的基础上，制定出台适合本省实际的销售人员流动管理自律规则，在新人招录、人员流动、业务品质等方面实现全过程、全方面从业信息档案记录与查询。保险机构应按照监管规定和行业自律要求加强对销售人员的管控，防止无序流动、频繁跳槽而引发的纠纷和法律风险。
五、严格培训管理，持续提升销售人员职业素养
（十五）建立行业统一的培训机制。省保险业协会会同省保险中介协会可结合销售人员分级分类工作实际，研究建立行业统一的销售人员入职和在职培训机制，利用信息系统开展销售人员法律法规、职业道德规范基本培训和网络在线考核，探索保险机构销售人员分级分类职业培训与行业统一培训融合开展机制，综合评估保险机构销售人员培训体系，对成熟高效的培训机制纳入销售人员分级分类整体规划中。
（十六）建立销售人员职业培训体系。保险机构应针对销售人员入职和在职分阶段制定培训规划，根据公司销售人员数量、业务规模、保险产品复杂程度，建立专业稳定的培训讲师队伍。编制金融保险知识、法律法规制度、监管标准规则、职业道德规范、保险产品等方面的培训大纲和培训教材。
六、严格培训讲师管理，支持营销健康有序发展
（十九）建立保险机构专、兼职讲师的培训与测评机制。省保险业协会可研究建立保险机构专、兼职讲师培训与测评平台，保险机构即时录入专、兼职讲师基本信息与从业经历等情况，实行网上培训、测评与线下培训、测评相结合，实现对专、兼职讲师的系统化、信息化动态管理。
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