[课程简介]：当内部怀疑发生欺诈、舞弊和一些不当行为时，如何采用有限度的和合法的手段，以公开或者秘密的形式查明真相，采取搜集各类证据的综合措施以调查舞弊、会计违规、贪污、电子犯罪、信息泄漏等各种不当行为成为企业在公司治理和内部控制的操作难点。本次培训课程旨在全面而系统地帮助企业内部调查者提升调查与谈话的技巧，掌握如何深入并且合法地进行内部调查，从而将企业可能面临的欺诈风险降至最低。...
课程背景CourseBackground：当内部怀疑发生欺诈、舞弊和一些不当行为时，如何采用有限度的和合法的手段，以公开或者秘密的形式查明真相，采取搜集各类证据的综合措施以调查舞弊、会计违规、贪污、电子犯罪、信息泄漏等各种不当行为成为企业在公司治理和内部控制的操作难点。本次培训课程旨在全面而系统地帮助企业内部调查者提升调查与谈话的技巧，掌握如何深入并且合法地进行内部调查，从而将企业可能面临的欺诈风险降至最低。Althougheveryoneknowscorporatefraudisaveryrealrisk,whenthereisasuspicionoffraud,mostcorporationswillmeetdifficultiesinhowtocollectandidentifytheevidencesinfraudinvestigation,accountingirregularities,embezzlement,electroniccrimes,informationleaksandothermisconduct.Tofindanddeterminethetruthwithcomplianceiskeyforcorporategovernanceandinternalcontrol.Thistrainingcoursewillprovideyoufullguidanceandexperiencedsillsonhowtooptimizetheinvestigationprocess,prepareandconductinterview,andminimizethefraudriskswitheffectivemanagement.
本次培训中的内部调查可应用于InternalInvestigationIsNecessaryfor：1.维护企业的商业利益和合法权益（反商业贿赂和职务侵占，关联公司，利益冲突，监守自盗，挪用资金，虚假财务报告）Maintenanceofthebusinessbenefitsandlegalright2.保护品牌(打击灰色市场和打假)Identificationandsolutiontotheoperationrisks3.维护企业公众形象（媒体危机，网络公关危机）Litigationsupport4.发现和化解运营风险（销售舞弊、采购舞弊、渠道窜货）Brandprotection5.诉讼支持（合同纠纷、资产追踪、知识产权仲裁、劳资纠纷，窃取商业机密）Maintenanceofthepublicimage6.为企业重大决策提供参考（重大人事任命、并购风险调查、资金去向调查）Providingreferenceformajordecision
课程大纲CourseOutline：
第一部分:企业调查的现状与挑战Part1:InvestigativeGuidelines一、企业调查的概况与原则IntroductionofCorporateInvestigation1.企业内部调查的范围、目的、对象Purposeandobjectives2.企业内部调查的本质Essenceofinvestigation3.企业内部调查和刑事调查的异同Deferencebetweencorporateinvestigationandcriminalinvestigation4.企业调查的原则Fundamentalprinciplesandinvestigations二、中国合规环境下的调查困境和挑战ChallengesandRegulatoryEnvironmentinChina1.合法性问题Legitimacy2.调查主体Investigators3.外包风险Riskofinvestigativeoutsourcing4.隐私政策Privacy5.文化冲突（传统商业习俗、现代契约责任/中国语境和西方合规传统的冲突）Culturalconflict6.法制约束的乏力和证据规则的滞后ChinaAnti-CorruptionLawsandevidencerules
第五部分:如何有效追诉当事人的刑事法律责任Part5:HowtoPursuetheCriminalResponsibilityoftheWrongdoers1.是否要追究刑事法律责任？Possibilityoffilecasetoauthority2.经济犯罪案件立案程序、标准Theprocedures,standardsforeconomiccrimecase3.检举人需要提交的证据材料Howtomanagetheevidencelist4.如何提交有效的电子证据E-evidenceconsideration5.定罪量刑的标准和司法解释GuidelineofmeasuringthecrimeunderChina’sLaw6.附带民事诉讼问题Civillawsuit7.与执法机关的配合问题Cooperationwiththelawenforcementagencies
第六部分:如何在当前法律环境下使用外部调查资源Part6:HowtoExploreandUseExternalInvestigationResource1.中国主流企业反舞弊调查机构(商务咨询公司、保安服务公司、侦探社)Currentinvestigationentities(Businessconsultant/Securityservice/Detectiveagency)2.如何选择合适的有资质的调查公司Qualifytheinvestigativepartners3.如何选择法证技术公司（硬盘拷贝、电子证据恢复、计算机网络行为监控、互联网信息监控）ITforensicservice(HDDimaging/Datarecovery/Networkmonitor/Internetinvestigation)4.如何管理和监督调查供应商的职业道德和合法性Howtomanageandoverseethesurveyvendor'sprofessionalethicsandlegality5.如何保护调查过程中向供应商披露的公司商业机密和敏感文件Howtoprotectthecompany’stradesecretsandsensitivefilesdisclosedtothevendorduringtheinvestigationsperiod6.如何控制调查成本Howtocontroldiscoverycosts7.如何防范使用调查公司带来的风险Howtopreventtheinvestigationrisksofcompany