证券投资顾问禁止行为主要包括哪些?证券从业

1.未经许可,从事证券投资顾问业务。

2.提供虚假或误导性信息,损害客户利益。

3.泄露客户资料和交易秘密,侵犯客户隐私。

4.利用未公开信息进行证券交易,从事内幕交易。

5.操纵市场,制造虚假交易,误导投资者。

6.未经客户同意,代客户进行证券交易。

8.以任何形式向客户承诺收益或者承担损失。

9.从事与证券投资顾问业务无关的其他经营活动。

10.违反法律法规、部门规章和自律规则的其他行为。

责编:luojing

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2024年证券《金融市场基础知识》考试教材变化对比【2024VS2023】

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2024年《证券市场基本法律法规》考试教材变化对比【2024VS2023】

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5.淘宝售后基本常识培训考试试题A、虚假交易 B、侵犯知识产权 C、成交不卖 D、滥发信息 28、下列哪些类目的商品不需要具备特殊资质就能出售?C A、成人类目 B、音像类目 C、服装类目 D、书籍类目 29、淘宝会员名、淘宝店铺名或域名中可以包含什么信息?B A、涉嫌侵犯他人权利的信息 B、卖家本人己通过工商注册的实体店名 ...https://www.oh100.com/kaoshi/peixun/136538.html
6.交易所平台诈骗套路有哪些?交易所平台诈骗套路有哪些? 交易所平台诈骗套路包括假冒交易所、提供过高回报、虚假交易量和流动性、提取资金困难等,这些虚假的信息有非常高的迷惑性,各位投资者请务必注意以下提到的几点: 1.假冒交易所 骗子可能会创建与真实交易所相似的假平台,以骗取用户的资金。在选择交易所时,务必仔细验证其合法性和信誉度。确认...https://www.120btc.com/baike/pingtai/372471264.html
7.京东天猫平台规则有哪些不同点?(2)京东虚假交易处罚规则:自收到罚单之日起有7天的申诉期限,在申诉期以内申诉就可以。一旦过了申诉期,就自动显示为申诉失败。举个例子,京东虚假交易开罚单日是2020年2月13日,京东虚假交易申诉截日就是020年2月20日。只要在京东虚假交易申诉期内申诉,所有的京东虚假交易处罚都在申诉结果出来后三天进行京东虚假交易...https://www.mmker.cn/article/5042.html
8.新修订《中华人民共和国反不正当竞争法》亮点都有哪些?新《中华人民共和国反不正当竞争法》2018年1月1日起施行,其中针对治理商业贿赂、保护商业秘密、适应互联网领域反不正当竞争需要等做出的修改,尤受关注。 一、明确刷单等虚假交易违法 新修订的反不正当竞争法第八条: 经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业...http://www.zhaoqing.gov.cn/zqscjgj/gkmlpt/content/2/2492/mpost_2492961.html
9.抖音调整虚假交易实施细则,明确违规嘲二、虚假交易有哪些常见场景? 包括但不限于以下场景况: 1)商家使用自有账号、自行注册新账号或操纵其他账号,购买自家所售商品。 2)商家利用第三方炒作团伙或通过与他人协议以不正当方式进行的炒作。 3)商家利用第三方(包括其他卖家)提供的工具、服务或便利条件进行虚假交易。 https://www.shuaishou.com/school/infos54938.html
10.互联网灰色产业链包括哪些具体行业和领域?互联网灰色产业链涉及的具体行业和领域非常广泛,主要包括以下几个方面: 网络赌博:包括线上赌博网站、网络彩票等,通过互联网进行赌博活动,往往存在非法和欺诈行为。 虚假广告:一些不良商家和网络营销人员利用互联网发布虚假广告,欺骗消费者,获取不当利益。 虚假交易:在一些电商平台上,存在着一些虚假交易和虚假评价,通过刷...https://www.mbalib.com/ask/question-e8546ae268abdd4b307822ef6ab788cf.html
11.供应链金融风险包括下列哪些风险?核心企业信用风险;供应链业务操作风险;虚假交易及重复融资风险;金融服务平台网络安全风险 https://www.shuashuati.com/ti/22e0a258b10647b3a06bbe5efe1f80fb.html?fm=bd4c9e9ee6942f04813779fa8852f0e7f3
12.淘宝a类违规包括什么?有哪些扣分情形?有哪些扣分情形? 一般违规行为(原A类违规行为)包括滥发信息、虚假交易、延迟发货、描述不符、违背承诺、竞拍不买、恶意评价、恶意骚扰、不当注册、未依法公开或更新营业执照信息等。 在淘宝上的违规行为可以分为三大类,常见的主要是a类违规和b类违规了,最严重的就是c类违规了,虽然a类违规的处罚不算很重,但是如果...https://www.maijia.com/article/512805
13.淘宝店铺违规原因有哪些?淘宝店铺违规需要注意什么?(1)某一件产品涉嫌到虚假交易:这件产品将会降权30天,如果次数发生多次,降权时间将会进行滚动计算。 (2)卖家第1次和第2次有虚假交易行为的如果违规交易的笔数没有达到96笔:仅对违规卖家的行为进行纠正不进行扣分,违规交易的笔数超过96笔:每次扣12分。 https://www.jiulangdianshang.com/quantaojiaocheng/5438.html
14.营业成本的审计包括什么的审计?五、审计中的欺诈包括哪些? 审计欺诈,亦称“审计人员舞弊”。审计人员为达到欺骗他人的目的,明知被审计单位的财务报表有重大错报,却加以虚假陈述,违背诚信公允原则出具不当审计报告的行为。标准类型的欺诈包括记录虚假交易、偷窃、盗用、贿赂、勒索和回扣。 https://www.lnky.net/zhongyijiudatizhi/37573.html