1、签发虚假回单、伪造虚假存单（折）或为从事诈骗活动提供便利的，给予开除处分对
2、私自以客户名义或虚拟名称开立账户的，给予开除处分对
3、柜员临时离岗计算机未签退，现金、印、押、证、章、权限卡等未按规定保管，造成不良后果的，给予警告或记过处分。对
4、私下与客户签订任何非正式理财协议的，给予记大过或撤职处分；同时解除劳动合同。对
5、代客户领取、购买、保管开户许可证、电子银行客户证书、密码信封、空白重要凭证，造成严重后果的，解除劳动合同对
6、伪造、变造客户证明材料或恶意修改银行卡客户信息的，给予开除处分对
7、未定期查看自动柜员机监控录像，对发现问题未采取措施的，情节较重的，给予记大过或撤职处分错
8、单人打开自动柜员机保险柜门的，造成严重后果的，解除劳动合同对
9、违规办理信用证开证、进出口押汇、打包放款业务，造成严重后果的，解除劳动合同。对
10、违反评级授信、项目贷款评估和押品价值评估管理规定，造成不良后果的，解除劳动合同错
11、截留、挪用不良资产处置收入，或以虚假拍卖、竞标、竞价和协议转让等方式处置不良资产，谋取非法利益的，给予开除处分对
12、串通抵债人或中介机构，在资产抵入过程中故意高估资产价格，在处置过程中故意低估资产价格，或串通承租人，故意压低价格出租抵债资产的，给予开除处分对
13、隐瞒事实真相，对不符合呆账核销条件的债权或股权办理核销的，解除劳动合同错
14、违反资产托管业务管理规定，造成严重后果的，解除劳动合同对
15、截留、挪用收回账销案存资产的，给予开除处分对
16、串通债务人、保证人或其他关联方骗取本行批准减免表外欠息的，给予开除处分对
17、授意、指使员工以客户名义或以虚拟名称开立账户的，给予开除处分对
18、员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用错
19、受到开除处分的，日后表现出色可重新录用、聘用错
20、给予员工行政处分的，检查（含调查，下同）和审理应实行查审分离原则对
21、行政处分由一级分行及以上机构监察部门按员工管理权限分级审理错
22、给予员工开除处分的,工会有不同意见时，行长办公会应研究工会意见后作出决定对
23、上一级主管部门或总行作出复核决定后，申诉人仍然不服继续申诉的，一般不再受理对
24、违反上门服务规定，情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入错
25、解除撤职处分的限制指的是对原职务、工资等级或档次的恢复错
27、行政处分和解除劳动合同决定应以书面形式送达被处理人签收对
28、管理责任人是指：不履行或不正确履行职责，对违规行为和后果负有领导责任的机构正副负责人错
29、监督检查责任人是指：在监督检查中，未履行或未正确履行监督检查职责，对违规行为和后果负有监督检查责任的人员。对
30、直接责任人是指：实施违规行为的当事人对
31、集中采购时与供应商串通弄虚作假的，给予开除处分对
32、编制、审核基建计划及工程预、决算，弄虚作假，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩1效收入对
33、对私设小金库、账外经营或收入不入账指令未抵制、报告而经办的，情节严重的，给予记大
过或撤职处分。错
34、违反业务运行重要事项核准规定，情节严重的解除劳动合同错
35、内外勾结，利用票据融资套取银行资金的，给予解除劳动合同处分错
36、伪造、提供虚假调查材料，或指使、串通中介机构高估抵押物价值的，给予开除处分对
37、发放假名、冒名贷款的，给予记大过或撤职处分；情节严重的，给予开除处分错
38、与客户恶意串谋，提供虚假材料骗取贷款的，给予开除处分对
39、发生失密，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入对
40、泄露或未经批准提供本行、客户信息资料，谋取不正当利益的，情节严重的，解除劳动合同对
41、代理本行诉讼案件过程中，与他人恶意串通损害本行合法权益的，给予开除处分对
42、参与洗钱活动，或主动为洗钱活动提供便利的，解除劳动合同错
43、内退、待岗员工对本行利益或声誉造成严重损害的，经批评教育无效，解除内退、待岗协议，同时解除劳动合同对
44、非法吸收公众存款或主动为其提供便利的，给予开除处分对
45、未按规定保护检举人，致使检举人受到侵害，情节严重的，给予开除处分错
46、违规暂行规定施行前发生的违规行为，尚未处理的，适用本规定，但依据此前有关规定不属违规或处理规定较轻的，依据原规定处理对
47、受到行政处分的，取消当年评优评先资格对
48、复审复核期间，原处理决定应暂停执行错
49、员工对解除劳动合同有争议的，可以向上级行劳动争议调解委员会申请调解；也可以按照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。错
50、员工违规行为处理规定可对责任人同一错误事实重复处理错
51、对因违规给本行造成直接经济损失或信誉损失的员工（含已终止、解除劳动合同人员），可以要求其承担全部或部分赔偿责任。对
52、员工被依法追究刑事责任的，给予开除处分；受到劳动教养的，解除劳动合同。对
53、未按规定对员工进行岗位轮换、交流、强制休假，情节较重的，给予警告或记过处分错
54、未按规定安排或未执行离岗离任审计，造成不良后果的，给予警告或记过处分对
56、发生案件或发现案件线索以及重大违规问题，不按规定的期限和性质报告，大案小报，情节轻微的，给予警告处分错
57、违反招聘、选拔、录用、流动、考核、薪酬福利、评定职称和机构管理等人力资源管理制度，造成不良后果的，给予警告或记过处分对
58、保密规定不落实，发生失密泄密事件，情节轻微的，给予批评教育错
59、违反反洗钱管理规定，未按要求组织、指导、培训、开展反洗钱工作，造成不良后果的，给予警告或记过处分对
60、虚列、虚报、瞒报财务收支，情节轻微的，给予批评教育和扣减绩效收入对
单选题
2
1、签发空头银行汇票、本票，办理空头汇款，开立虚假信用证的应给予A