5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:元币种:人民币
5.2报告期内债券的付息兑付情况
5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用√不适用
5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币
第三节重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
报告期内，面对金融体系结构性调整的挑战，公司坚定战略转型不动摇，稳有举措、进有标尺地开展各项工作，保持了较为稳健的发展势头，把握住了“稳”的大局和“进”的主线。截至报告期末，公司资产总额16,796,228.93万元，较上年末增长9.86%，归属于上市公司股东净资产5,279,541.24万元，较上年末增长9.26%；报告期内实现营业总收入977,628.24万元、净利润276,371.00万元、归属于上市公司股东净利润225,628.36万元。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据国务院国资委管控体系落实国企改革行动要求，以及中国证监会发布的《上市公司章程指引（2023年修订）》《上市公司独立董事管理办法》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、部门规章及规范性文件的规定，结合五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）治理实际需要，2024年4月24日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》和《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》。
公司对《五矿资本股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《五矿资本股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）及《五矿资本股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）部分条款进行修订，具体内容如下：
一、《公司章程》修订具体内容一览表
二、《股东大会议事规则》修订具体内容一览表
三、《董事会议事规则》修订具体内容一览表
特此公告。
五矿资本股份有限公司董事会
2024年4月25日
证券代码：600390证券简称：五矿资本公告编号：临2024-009
五矿资本股份有限公司
第九届监事会第七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第七次会议通知于2024年4月12日由专人送达、电子邮件及传真的方式发出，会议于2024年4月24日上午12:00在北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。监事会主席何建增先生因工作原因未能现场出席会议，半数以上监事共同推举监事文建元先生主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通过如下决议：
一、审议通过《关于〈公司2023年度监事会工作报告〉的议案》；
同意《公司2023年度监事会工作报告》。
本议案还须提交公司2023年年度股东大会审议批准。
此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占监事会有效表决权的100%。
二、审议通过《关于〈公司2023年年度报告〉及其摘要的议案》；
根据《公司法》《证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司2023年年度报告进行了全面了解和审核。认为：
1.公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、中国证监会、上海证券交易所、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2.公司2023年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出公司2023年度的财务状况和经营成果等实际情况；
3.在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
同意《公司2023年年度报告》及其摘要。
三、审议通过《关于〈公司2024年第一季度报告〉的议案》；
公司监事会通过认真审核《公司2024年第一季度报告》，发表如下审核意见：
1.本报告的编制和审议程序符合法律、法规、中国证监会、上海证券交易所、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
2.公司2024年一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映出公司2024年一季度的财务状况和经营成果等实际情况；
3.在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
同意《公司2024年第一季度报告》。
四、审议通过《关于〈公司2023年环境、社会及治理（ESG）报告〉的议案》；
同意《公司2023年环境、社会及治理（ESG）报告》。
五、审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》；
监事会认为：公司关联交易遵循《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。
同意公司2024年度日常关联交易的发生类型和预计发生额。
六、审议通过《关于五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》；
监事会认为：该风险持续评估报告对公司在五矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）办理存贷款业务的风险进行了客观、充分的评估，审议程序符合法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
同意《五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限责任公司风险持续评估报告》。
七、审议通过《关于〈公司2023年度财务决算报告〉的议案》；
监事会认为：公司2023年度财务决算报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定；财务决算报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况。
同意《公司2023年度财务决算报告》。
八、审议通过《关于〈公司2023年度利润分配预案〉的议案》；
为积极履行上市公司现金分红责任，保持长期稳定回报普通股股东，在保证公司正常经营和全面落实既定发展战略的前提下，同意公司2023年年度利润分配预案为：以公司现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币1.15元（含税），共计派发现金股利51,727.75万元，不送红股，不以资本公积金转增股本。具体派发现金金额以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。
同时，在保证公司健康持续发展兼顾未来业务发展需求的情况下，同意公司2024年中期利润分配方案为：公司2024年半年度拟派发现金红利的区间为该半年度归属于公司普通股股东净利润的20%-40%。
监事会认为：本次利润分配预案充分考虑了公司实际经营情况，同时兼顾公司的可持续发展，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。
十、审议通过《关于五矿信托计提2023年度预计负债的议案》；
同意公司控股子公司五矿国际信托有限公司在2023年度计提预计负债20,210.90万元。
十一、审议通过《关于〈五矿资本股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》；
监事会认为：公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告反映了公司募集资金使用的实际情况。
同意《五矿资本股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
十二、审议通过《关于〈公司2024年度财务预算报告〉的议案》；
同意《公司2024年度财务预算报告》。
十三、审议通过《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》；
监事会认为：在不影响公司正常经营及风险可控的情况下，利用部分闲置自有资金进行委托理财，有利于提高公司资金使用效率，获得投资收益，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。
同意公司及下属非金融子公司利用在投资等待期内的临时闲置自有资金，在单日最高余额不超过120亿元（含120亿元）人民币范围内批准购买境内外非关联方持牌金融机构发行的风险可控的理财产品。上述额度可循环使用。期限自2023年年度股东大会审议通过之日至下一年度股东大会召开之日。
十四、审议通过《关于预计公司及子公司2024年对外担保额度的议案》；
同意2024年公司全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称“五矿资本控股”）向公司控股子公司五矿产业金融服务（深圳）有限公司提供额度预计不超过2亿元的外部银行借款担保。期限自董事会审议通过之日至下一年度的年度董事会召开之日。在担保期限内，以上担保额度可循环使用。
十六、审议通过《关于公司及子公司部分募集资金专项账户转为一般账户的议案》；
监事会认为：公司及子公司将部分募集资金专项账户转为一般账户，有利于提高账户使用效率，符合公司业务发展需要，不存在变相改变募集资金投向的情形和损害股东利益的情形。
十七、审议通过《关于〈公司2023年度内部控制评价报告〉的议案》；
同意《公司2023年度内部控制评价报告》。
十八、审议《关于〈公司监事2023年度薪酬情况及2024年度薪酬建议方案〉的议案》；
基于谨慎性原则，所有监事对于本议案回避表决，监事薪酬事项将直接提交股东大会审议。
十九、审议通过《关于五矿集团财务有限责任公司以未分配利润及任意盈余公积金转增注册资本暨关联交易的议案》；
监事会认为：财务公司本次以未分配利润及任意盈余公积金转增注册资本（以下简称“本次增资”）有利于提升其核心竞争力，增强自身资金实力，同时有利于提高公司的投资效益，对公司的持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，符合公司的发展战略。本次关联交易不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
同意财务公司提取160,000万元未分配利润及任意盈余公积金，由其股东中国五矿股份有限公司（以下简称“五矿股份”）、五矿资本控股按照其持股比例同比例转增注册资本。其中，五矿股份持有财务公司92.50%股权，对应本次增资金额中的148,000万元；五矿资本控股持有财务公司7.5%股权，对应本次增资金额中的12,000万元。
五矿资本股份有限公司监事会
证券代码：600390证券简称：五矿资本公告编号：临2024-014
关于预计2024年度日常关联交易的
公告
重要内容提示：
●该事项尚需提交五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度股东大会审议。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司于2024年4月24日召开了第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，关联董事朱可炳、赵立功、赵晓红、任建华、杜维吾回避了表决，表决情况：三票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准，关联股东中国五矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司均将回避该议案的表决。
公司于2024年4月24日召开第九届监事会第七次会议，审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》。监事会认为：公司关联交易遵循《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律法规，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协议。公司与关联方进行的交易遵循公平、公开、公正的原则，以市场价格为依据进行交易，未损害上市公司及其股东的利益。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
注1：主要是公司根据资金市场环境，融资策略略有调整，导致关联方融入资金余额有所减少，利息支出对应减少。
注2：主要是公司根据资本市场环境，投资策略有调整，导致当期向关联方融出资金有所减少。
注3：主要是公司货币资金规模低于预期，导致存放于关联方五矿财务、绵商行的资金余额相应减少，利息收入对应减少。
注4：主要是公司与关联方开展的经营租赁业务低于预期，导致经营租赁收入和支出相应减少。
注5：主要是公司与关联方开展的融资租赁业务低于预期，导致融资租赁资产余额以及融资租赁收入等相应减少。
注6：主要是公司与关联方开展的信托受益权转让及受让规模低于预期，导致信托受益权转让及受让余额相应减少。
注8：主要是期货市场变化，关联方开展期货业务规模低于预期，导致账户资金余额相应减少。
注9：主要是本期公司与关联方未开展相应的场外期权业务，导致权利金收入较低。
注10：主要是由于金融市场变化，公司向关联方认购的金融产品低于预期，导致认购金融产品余额、资产管理余额以及投资收益相应减少。
注11：由于金融市场以及资金市场环境变化，关联方与公司开展资产管理业务低于预期，导致受托资产管理业务收入相应减少。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
二、关联方介绍和关联关系
（一）中国五矿及其下属单位
1、中国五矿集团有限公司基本情况
企业名称：中国五矿集团有限公司
企业类型：有限责任公司（国有独资）
注册地及办公住所：北京市海淀区三里河路五号
法定代表人：翁祖亮
成立日期：1982年12月9日
统一社会信用代码：9111000010000093XR
注册资本：1,020,000万元
财务状况：截至2023年9月30日，中国五矿资产总额为11,754.39亿元，负债总额为8,826.60亿元，净资产额为2,927.79亿元，营业总收入为6,915.61亿元，净利润为170.08亿元，资产负债率为75.09%（前述数据未经审计）。
2、关联关系
中国五矿为公司实际控制人，截至目前，中国五矿通过下属成员单位持有本公司2,267,815,997股，占总股本的50.42%。中国五矿符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（一）项规定，为公司的关联法人。
中国五矿下属各成员单位的主管部门和实际控制人与公司的实际控制人同为中国五矿，符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（二）项规定，为公司的关联法人。
（二）绵阳市商业银行股份有限公司
1、绵阳商业银行基本情况
企业名称：绵阳市商业银行股份有限公司
企业类型：股份有限公司（非上市、国有控股）
注册地及办公住所：四川省绵阳市涪城区临园路西段文竹街3号
法定代表人：何苗
成立日期：2000年9月25日
统一社会信用代码：91510000708925914M
注册资本：164,400万元
财务状况：截至2023年12月31日，绵商行资产总额为2,143.08亿元，负债总额为2,012.73亿元，净资产为130.35亿元，营业收入为49.80亿元，净利润为15.04亿元，资产负债率为93.92%。
公司财务总监、董事会秘书陈辉先生于2024年2月8日起担任绵商行董事。公司原副总经理王晓东先生担任绵商行董事，王晓东先生因工作变动原因于2023年2月22日辞去公司副总经理职务。绵商行符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（三）项、第四款规定，为公司的关联法人。
（三）安信基金管理有限责任公司
1、安信基金基本情况
企业名称：安信基金管理有限责任公司
英文名称：EssenceFundManagementCo.,Ltd.
企业类型：有限责任公司
法定代表人：刘入领
统一社会信用代码：9144030058674847XF
注册资本：50,625万元
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
注册地及办公住所：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
财务状况：截至2023年12月31日，安信基金资产总额为16.56亿元，负债总额为7.25亿元，净资产为9.30亿元，营业收入为8.40亿元，净利润为1.14亿元，资产负债率为43.82%。
公司董事赵立功先生因工作变动原因于2023年12月22日不再担任安信基金董事，公司原副总经理王晓东先生担任安信基金董事，王晓东先生因工作变动原因于2023年2月22日辞去公司副总经理职务。安信基金符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（三）项、第四款规定，为公司的关联法人。
（四）工银安盛人寿保险有限公司
1、工银安盛基本情况
企业名称：工银安盛人寿保险有限公司
企业类型：有限责任公司（外商投资、非独资）
法定代表人：马健
统一社会信用代码：91310000607406373J
注册资本：1,250,500万元
注册地及办公住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路166号5层E单元、18层和19层
财务状况：截至2023年12月31日，工银安盛资产总额为3,193.76亿元，负债总额为2,988.72亿元，净资产为205.04亿元，营业收入为474.78亿元，净利润为4.45亿元，资产负债率为93.58%。
公司董事赵立功先生担任工银安盛副董事长，工银安盛符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条第二款第（三）项规定，为公司的关联法人。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）公司2024年度日常关联交易的具体内容
1、关联方资金融通
公司及下属子公司通过委托贷款、贷款、公司债等融资形式，从关联方取得融资，向关联方支付利息。
公司及下属子公司五矿资本控股有限公司等存入五矿财务及绵商行的存款或与绵商行等关联方开展逆回购、拆出、融资融券等业务融出资金，并收取相应利息收入。
2、租赁业务
3、信托业务
信托业务关联交易为公司下属子公司五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）与关联方在信托业务方面开展的合作，主要为提供财务顾问服务和向关联方转让信托受益权及受让关联方持有的信托受益权。
4、证券业务
证券经纪业务关联交易为公司下属子公司五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）为关联方提供证券经纪服务、投资银行业务财务顾问、承销服务及投资咨询服务等并收取佣金和手续费等形成的关联交易。
5、采购与销售业务
6、期货业务
公司控股子公司五矿期货有限公司（以下简称“五矿期货”）与中国五矿及其下属单位之间发生的期货经纪等业务，并相应收取手续费及佣金。
7、资产管理业务
受托资产管理业务：指公司子公司五矿信托、五矿证券、五矿期货等受托管理关联方资金及关联方以自有资金购买公司子公司发行的信托及资管计划等产品，公司对应收取管理费、业绩报酬、申购费及赎回费等。中国五矿及其下属单位作为原始权益人，公司控股子公司五矿信托、五矿证券通过设立特殊目的载体开展资产证券化/资产支持票据业务，并对应收取管理费、业绩报酬等。
8、场外衍生品业务
公司控股子公司五矿期货与中国五矿及其下属单位之间开展的场外期权、远期以及互换等业务，发生的权利金或保证金收付。
（二）关联交易的定价原则
1、资金融通业务
（1）融资租赁：公司及下属子公司与中国五矿及下属单位之间发生的融资租赁交易，其融资租赁利率按照同期银行贷款利率上浮一定比例（具体视承租人的资信情况而定），由外贸金租与中国五矿及下属单位协商确定。
（2）经营租赁：公司及下属子公司与中国五矿及下属单位之间发生的经营性租赁交易，其租金由双方协商确定（具体视情况可采用浮动或者固定租金）。
（3）公司及下属子公司与关联方之间发生的物业租赁行为，由出租方与承租方根据租赁物业周边市场租金水平协商定价。
五矿信托与关联方在信托业务方面开展合作、提供财务顾问服务、收取财务咨询收入由五矿信托参考市场价格与被服务对象协商确定；五矿信托向关联方转让及受让信托受益权由五矿信托参考市场利率与受让方协商确定。
五矿证券向关联方提供证券经纪服务、投资银行业务、财务顾问、承销服务、基金分仓服务及投资咨询服务等由五矿证券参考市场价格与被服务对象协商确定。
公司及下属子公司从中国五矿下属单位采购及销售原材料、机器设备，接受或提供中国五矿及下属单位的出口代理、施工、修理等服务及接受工银安盛提供的保险服务按照市场价格协商确定交易价格。
五矿期货向中国五矿及其下属单位提供期货经纪业务收取的佣金由五矿期货参考市场价格与被服务对象协商确定。
公司及下属子公司与关联方开展资产管理业务合作由下属子公司参考市场价格与被服务对象协商确定。
五矿期货与中国五矿及其下属单位之间开展的场外期权业务收付的权利金以及开展远期、互换等业务收付的保证金参考市场价格和被服务对象协商确定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
五、保荐机构对公司预计2024年度日常关联交易事项的核查意见
公司预计2024年度日常关联交易事项，符合公司的实际业务需要，基于自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，上述关联交易对公司日常经营、合规管理、风险管理不构成不利影响，也不会损害公司全体股东的利益，不会影响公司的独立性，联席保荐机构对公司预计2024年度日常关联交易事项无异议。
六、备查文件
1、公司第九届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审核意见；
2、公司第九届董事会第十次会议决议；
3、公司第九届监事会第七次会议决议。
证券代码：600390证券简称：五矿资本公告编号：临2024-015
关于公司及子公司利用部分临时闲置
资金进行委托理财的公告
●投资种类：境内外非关联方持牌金融机构发行的风险可控的理财产品，包括但不限于货币基金、银行理财产品、信托计划、资产管理计划、私募基金产品等。
●投资金额：单日最高余额不超过120亿元（含120亿元），在该额度内可循环使用。
●已履行及拟履行的审议程序：本次委托理财计划已经五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”或“公司”）第九届董事会第十次会议、第九届监事会第七次会议审议通过，尚须提交2023年年度股东大会审议。
●特别风险提示：因金融市场容易受宏观经济、财政及货币政策、市场波动等因素影响，投资理财的实际收益存在不确定性。
一、本次委托理财情况概述
（一）投资目的
为提高资金使用效率，在保证日常经营运作等各项资金需要和有效控制投资风险的前提下，公司及非金融类子公司拟利用在投资等待期内的临时闲置资金购买境内外非关联方持牌金融机构发行的风险可控的理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不会影响公司主营业务的发展。
（二）投资金额
单日最高余额不超过120亿元（含120亿元），上述额度可循环使用。
公司及下属非金融子公司在投资等待期内的临时闲置资金。
（四）投资方式
本次委托理财不构成关联交易。
自2023年年度股东大会审议通过之日至下一年度股东大会召开之日。
二、审议程序
2024年4月24日，公司召开第九届董事会第十次会议、第九届监事会第七次会议分别审议通过了《关于公司及子公司利用部分临时闲置资金进行委托理财的议案》，该议案尚须提交2023年年度股东大会审议。