鉴此，上交所向公司发送监管工作函，督促公司董事勤勉履职，认真审议拟提交股东大会的各项议案，确保股东大会的召开程序和议案内容合法合规，信息披露符合规则要求。结果在昨天，也就是2017年1月5日，上交所发现上述未经披露的公告及监管工作函全文泄露在网上。
这当然不是第一家被立案调查的上市公司，牛熊交易室（niuxiong2016）整理了数据后，发现早已有多家上市公司收到了证监会的《调查通知书》。这其中有被强制退市的应欣泰电气，也有被处以罚款的大智慧和得利斯，也有免于处罚的宏达新材。一般来说，被证监会立案调查的上市公司，最终会遭遇这四种结局。
最严处罚：被强制退市
按照证监会的退市新规，上市公司被认定为欺诈发行和重大信披违规的将移送司法机关，最严重的后果将导致公司被强制退市。所以每一家被立案调查的上市公司都被要求定期披露公司被立案调查的进展，向投资者提示可能被暂停上市的风险。
自2014年10月17日退市新规实行以来，被强制退市的上市公司有两家。分别为博元投资和欣泰电气，类似于博元投资和欣泰电气的肯定不是一两家。很多劣质公司通过粉饰上市，上市后虽然暴露盈利差的本性，但是却始终能死赖着不走。博元投资和欣泰电气之后，再次出现第三家公司是市场希望看到的，让退市和上市一样变成常态，才是一个健康市场的表现。
退市外最严处罚：顶格处罚加市场禁入
终身证券市场禁入一般都是发生在违法行为极其严重的上市公司身上，欣泰电气实际控制人、董事长温德乙，时任总会计师刘明胜就被采取终身证券市场禁入措施。
无关痛痒的处罚：罚款30万以内
相比于以上两种处罚，这种处罚显得比较轻告。一般被处以这种处罚的公司都是罚款30万元以内，违法时任高管罚款10万元左右，并被予以警告。
这样的处罚也被认为是无关痛痒的处罚。而类似和得利斯一样的公司还有很多，得利斯只是个代表。
最轻处罚：违法事实不成立结案
有极个别的案例属于虚惊一场，证监会调查后确认公司违法事实不成立。
对于被证监会调查的上市公司来说，最开心的就是这样的调查结果。这意味着公司基本上就是虚惊一场。
慧球科技无视上市公司的基本义务，多次公然叫板监管机构。这样让人瞠目结舌的行为会被处以什么样的处罚，还是静待结果出来才见分晓。
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