1.关于信息科技外包风险管控的探索与研究1.科技能力弱化风险 通过引入信息科技外包服务,金融机构虽然可利用外包服务提供商的资源和能力快速构建起竞争优势,但也易导致信息系统研发过度依赖外包人员,进而引发科技控制能力减弱、创新不足等风险,间接影响自身的业务创新与发展。 2.业务连续性风险 在使用信息科技外包服务的过程中,一旦合作方出现经营异常或无法持续提...https://www.secrss.com/articles/72315
2....风控?首席内控官?风控在线?内控网?内部控制在具体的设计过程中,我们仍将从企业外部要求与内部要求为出发点,帮助企业建立有效的全面风险与内部控制体系,我们还将结合企业战略与企业内部环境,借助全面风险与内部控制体系项目对企业内部管理问题进行重新审视,帮助企业进行管理提升,使全面风险与内部控制体系项目真正对企业起到作用。 https://www.neikong.cn/3385.html
3.11月上海站合规管理建设暨风险防控实务一法网在当今社会,企业面临着“百年未有之大变局”,不确定性显著增加。为了应对这一挑战,企业不仅需要关注业务增长,还必须高度重视合规管理和风险防控。随着监管文件的发布和推行,合规管理、内部控制、风险管理等与风险密切相关概念逐渐进入企业高层的视野。 然而,对于合规、内控、风险管理三者的认知,企业内负责合规与风险防控...https://www.shangyexinzhi.com/article/23113182.html
4.机构投资者的内部风险监控措施有哪些?尊敬的读者,让我们一起深入了解机构投资者的内部风险监控措施,这些措施是保障投资者利益、防范风险的关键环节。 一、构建全面的风险管理体系 机构投资者的风险管理系统应由董事会、高层管理部门和风险管理部门共同构成。其中,风险管理部门扮演着至关重要的角色,必须独立于业务部门,作为连接董事会、高层管理部门和业务部门...https://www.hulumobile.com/202428500.html
5.证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融...A.证券公司不再执行此指引的要求 B.证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构 C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险 D.证券公司应该向人民银行报告https://www.233.com/zq/timu/202112/12170356350320.html
6.法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引第六条法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。 固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。 https://www.hftfund.com/contents/2021/3/4-e1e9b966099b44a0a04129cb9204cd64.html
7.金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引(二)地域风险子项。 金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、住所、经营所在地与洗钱及其他犯罪活动的关联度,并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。风险子项包括但不限于: 1 .某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况。金融机构既要考虑我国的反洗钱监控要求,...https://www.95363.com/main/a/20180907/106313.shtml
8.财通资管中债13年国开行债券指数证券投资基金招募说明书基金的风险;本基金特有的风险;投资国债期货的特定风险;参与债券回购的风险等。 本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指 数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险,详见本基金招募说明书“风险 揭示”章节。招募说明书 4 https://www.cgbchina.com.cn/noticeNewDetail.gsp?symbol=012736&id=2449251
9.跨境企业如何管理境外资金?2.银行账户控制缺失 对于没有工程项目支撑的国别办事处、代表处及项目部,存在银行账户由境外机构负责人单签的情况,同时因人员调动频繁,未按实际情况及时更新银行账户联签人。 3.当地币贬值风险 国际工程承包企业的海外业务分布在广泛的国别范围,资金较为分散,外汇种类繁多,由于所在国外汇管制,无法归集境外资金或由于结...https://www.cifnews.com/article/94941
10.中国进出口动物源性食品安全管理体系介绍国家法规政策法规(三)风险预警措施 7.3 Risk alert measures (1)向各地出入境检验检疫机构发布风险警示通报,对特定出入境货物、物品有针对性地加强检验检疫和监测等,并迅速采取有效的措施控制风险 1) To issue alert notifications to provincial/local CIQ, to strengthen inspection, supervision on specific entry-exit commodities/co...https://law.foodmate.net/show-1687.html
11.银行金融机构授信分析6篇(全文)第一条 为加强我行对金融机构授信业务管理,统一授信标准,防范和控制信用风险,保障资金安全,根据《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规,结合我行实际情况,特制定本办法。 第二条 本办法适用于境内银行金融机构、境内非银行金融机构、境外金融机构的授信业务。其中: ...https://www.99xueshu.com/w/file0hse2hjd.html
12.service.utcsoft.com/utcssc/agree/privacypolicy.html6.确保第三方产品服务的安全性,包括但不限于防诈骗、风险控制 基于合作机构的业务需要,可信签在确保合作机构得到用户合法授权的情况下,对合作机构提供的您的个人信息,包括姓名、身份证号、手机号、身份证及银行卡影像信息、人脸图片或其他信息,通过可信签的第三方机构核实个人信息的真实性,以保障用户身份的真实性,防范...https://service.utcsoft.com/utcssc/agree/privacypolicy.html
13....和《中国(上海)自由贸易试验区分账核算业务风险审慎管理细则...(五)自求平衡。金融机构应按自求平衡原则对分账核算业务进行管理,并建立资金、敞口、杠杆率、流动性和风险控制等市场化运作管理的内部业务管理流程,以及相应的应急预案。 第十二条 金融机构试验区分账核算单元因向自由贸易账户提供兑换服务而产生的本外币头寸应在区内或境外进行平盘。 https://gzsm.gdufs.edu.cn/article.jsp?urltype=news.NewsContentUrl&wbtreeid=1026&wbnewsid=1014
14.国家安全合规:外资企业正确理解与防范反间谍法律实务风险热点问答...对为境外机构、组织、人员窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密之外的情报的行为,以为境外窃取、刺探、收买、非法提供情报罪定罪处罚。此外,该司法解释第七条还规定,审理为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密案件,需要对有关事项是否属于国家秘密以及属于何种密级...https://www.kwm.com/cn/zh/insights/latest-thinking/national-security-compliance-preventing-counter-espionage-legal-risks-for-foreign-invested-enterprises-Part-1.html
15.证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2022)证券从业资格熟悉证券公司设立另类投资子公司应符合的条件;熟悉设立另类投资子公司的出资要求;掌握另类投资子公司经营边界和业务规则的规定;熟悉禁止另类投资子公司下设任何机构的规定;掌握对另类投资子公司进行内部控制和风险管理的相关规定。 8.《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(2018年9月25日...https://www.educity.cn/zq/5035084.html
