579、区块链技术在国际汇兑、信用证明、股权登记和证券交易等金融领域有着巨大的潜在应用价值。()
下列业务应缴纳印花税的有
A、借款合同
B、技术合同
C、租赁合同
D、许可证照
E、证券交易
18操纵市场的具体形式有:
A、通过认为行为影响股价
B、通过操纵证券交易量和证券价格达到操作市场的目的
C、虚买虚卖
D、传播谣言
E、为谋取自身利益或专家风险扭曲金融工具的价格设置机制
36证券业的监管主要包括:。
A、证券发行的监管
B、证券交易的监管
C、证券流通的监管
D、证券资质的监管
A.登记开户
B.清算交割
C.银证转账
D.下单委托
47【单选】我国现行分税制财政管理体制下,属于地方收入的税种有。
A、证券交易印花税
B、车船税
C、车辆购置税
D、消费税
“利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易”，构成（）
A.操纵证券市场行为B.欺诈发行行为C.内幕交易行为D.擅自公开发行行为
关于基金场内证券交易和结算涉及的费用，以下表述错误的是（）
A.佣金的收费标准因交易品种、交易所的不同而有所差异B.为防止恶性竞争，我国证券投资基金的交易佣金实行最低底线和向上浮动制度C，过户费属于中国结算公司的收入D.为保证税率，简化缴款手续，我国证券交易的印花税实行代扣代缴，最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳
在证券交易市场中，证券公司的身份不包括（）
A．证券清算商B．证券经纪商C．证券自营商D．证券做市商
下列关于印花税应税凭证的计税依据描述错误的是（）。
A对证券交易单边征收，即对卖出方征收证券交易印花税
B建筑承包的总包合同为总包额扣除分包额的余额
C融资租赁合同为租赁费
D以物易物的购销合同为合同所载的购销金额合计
9．根据支付结算法律制度的规定，下列专用存款账户中，不能支取现金的是（）。
A证券交易结算资金专用存款账户
B社会保障基金专用存款账户
C住房基金专用存款账户
D工会经费专用存款账户
65.下列关于印花税的说法正确的是（）。
A在中国境内进行证券交易的个人，无需缴纳印花税
B应税凭证仅为《印花税税目税率表》列明的合同
C应税凭证的副本或者抄本免征印花税
D应税合同的计税依据，为合同所列的金额，仍包括列明的增值税税款
1602年
荷兰东印度公司的阿姆斯特丹办公室开始出售自己的股票，并成为世界上第一家证券交易所
1609年
阿姆斯特丹证券交易所—世界上第一个可以进行股票交易的证券交易所
荷兰的威瑟尔银行成立，奠定了现代中央银行基础模式
A．成为北欧的“海上马车夫”B．具备了现代意义上的国家性质C．开创了现代商业经营模式D．开启了全球性商贸联系的先河
()是指证券公司开展证券交易营销．接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
A．证券发行业务B．证券融资融券C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务
A．每周终了之日起5日内B．每月终了之日起15日内C．每周终了之日起15日内D．每月终了之日起5日内
甲证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息，该等情形，属于禁止的证券交易行为。（）
A．错B．对
基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括()。
A．佣金，过户费，经手费，印花税B．经手费，印花税，登记费，席位费C．佣金，证管费，备案费，印花税D．佣金，过户费，备案费，，经手费
非公开发行的证券，应当在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。（）
深圳证券交易实施现场督导的方式有（）。
A．现场询问B．调阅、复制、记录、提取保荐工作底稿C．核对有关证据材料D．关押有关对象
通过证交所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5％后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1％，不属于应当履行的义务有()。
A．在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告B．在该事实发生之日起至公告后3日内，不得买卖该股票C．在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告D．违反上述规定买人上市公司有表决权的股份的，在买人后的36个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权
证券法禁止任何人操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量。根据证券法律制度的规定，下列各项表述中，符合操纵证券市场行为的有()。
秦某通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式，影响某上市公司的股票交易价格和交易量。根据证券法律制度的规定，秦某的行为构成（）。
A．内幕交易B．虚假陈述C．操纵市场D．编造、传播虚假信息
内幕交易获利或者避免损失数额在25万元以上，或者证券交易成交额在100万元以上，或者期货交易占用保证金数额在50万元以上，同时涉嫌下列()情形的，不应予立案追诉。
在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式。()
案例一A机构投资者与B证券公司签订了证券交易委托代理服务协议，A按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据该案例，回答问题题目中所涉及的签订证券交易委托代理服务协议，属于证券公司（）业务。
A．承销B．做市C．经纪D．自营
如证券交易印花税按交易额的千分之一计算，则2012年1～2月证券交易额约为A、47亿元
B、58亿元
C、4.7万亿元
D、5.8万亿元
下列关于股票投资基本术语的说法错误的是A、跌停板是指证券交易当天股价的最低限度
B、阳线是指收盘价高于上个交易日的收盘价的K线
C、多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨
D、“T+1”交易制度是指当日买进的股票，要到下一个交易日才能卖出
影响广义货币乘数大小的因素有（）。
A.法定存款准备金率
B.现金比率
C.超额准备金率
D.证券交易保证金比率
E.活期存款占定期存款的比率
张某在证券交易市场上按照每份20元的价格向A证券公司出售200万份B证券，同时双方约定在一个月之后，张某按照每份22元的价格回购这200万份B证券。
根据以上资料，回答下列问题
这种回购交易实际上是一种（）。
A.质押融资B.抵押融资
C.信用借贷D.证券交易
《约定回购式证券交易登记结算业务办法》属于（）。
A.自律管理业务规则
B.行政法规
C.法律
D.规范性文件
A自律管理业务规则B行政法规C法律D规范性文件
任何人违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得几倍以上几倍以下的罚款。（）
A.1；4B.1；5C.2；4D.2；5
期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所是()。
A、资本市场
B、交易市场
C、借贷市场
D、银行
以下哪个证券交易市场主要是面向g高科技公司的？
A.中国创业板市场
B.美国NASDAQ
C.英国AIM市场
D.其他选项全部正确
按照我国目前《证券法》的规定,公司上市要向()提出申请。
A、中国证监会
B、各地方证监局
C、证券交易所
D、证券业协会
证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。()
证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。()
全球首家大数据公司Splunk在纽约证券交易所上市。()
证券法规定的禁止的证券交易行为主要有
A、禁止内幕交易的行为
B、禁止操纵证券市场的行为
C、禁止虚假陈述和信息误导的行为
D、禁止欺诈客户的行为
证券投资组合业务要纳入资产负债表，通过管理证券交易账户所从事的业务不纳入资产负债表。()
凡是不在证券交易所内进行的证券交易都属于()市场。
A、期权交易
B、衍生品
C、场外交易
D、套利交易
A.场内交易市场和场外交易市场
B.股票市场和债券市场
C.一级市场和二级市场
D.主板市场和中小板市场
下列系统不需要采用实时系统的是A.航天飞机航道跟踪系统B.证券交易系统C.锅炉温控系统D.电子邮件转发系统(正确答案)
证券交易纠纷解决方式包括调解；仲裁；诉讼。
A.正确B.错误
与1934年美国的证券交易法相比，2002年美国的萨班斯法完全贯彻市场逻辑，对上市公司管理松弛。（）A.正确B.错误
在中国，任何形式的证券交易都无法避开中央证券登记结算公司。（）A.正确B.错误
COSO是唯一的内部控制框架，也是美国证券交易委员会唯一推荐使用的内部控制框架。
对于查询到的犯罪嫌疑人证券交易结算资金，可以进行的处置是。[1分]
《证券法》规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，（）招聘为证券交易所的从业人员。
下列（）专户需要支取现金的，应在开户时报中国人民银行当地分支行批准。
上市公司股权转让，通过证券交易系统转让上市公司股份的，转让价格按上市公司股票二级市场价格确定。
金融单位开发产品应满足员工金融需求，为职工提供优惠的证券交易、融资融券、金融产品等(____)的综合性金融服务。
投资者要进入股票市场，需要到(____)开立证券账户。
按照现行印花税法律制度的规定，属于印花税纳税人的有()书本238页
“纳斯达克”指的是总部设在美国纽约百老汇的一个（）。
对证券交易的出让方和受让人应征收证券交易印花税。（）
证券交易方式包括()
场内证券交易的法人结算原则是指证券登记结算机构以（）为单位办理证券资金的结算。
证券公司
基金
目前，（）是中国债券市场的主体。
场内证券交易市场
若投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。
过户费是在证券交易结束后需要支付给（）的费用。
证券登记结算机构
交易员的职责包括（）。Ⅰ.负责投资决策Ⅱ.以对投资有利的价格进行证券交易Ⅲ.制定投资组合的具体方案Ⅳ.向基金经理及时反馈市场信息
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
金融债券是由（）经特别批准而发行的债券。
商业银行
证券交易所
关于各类风险的判断，以下说法正确的是（）。
因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险
由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是流动性风险
由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的（）。
管理制度
投资决策机制
操作流程
风险识别、评估与控制体系
发行人将公司未公开信息提前泄露给亲朋好友
在中国，（）是经国务院批准设立的，为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，不以营利为目的的法人。
下列对证券交易条件的表述，正确的是（）。
关于金融市场反映经济运行的功能，下列说法正确的有（）。
根据现行收入划分，以下属于中央收入的税种有（）。
不属于证券交易结算环节的是（）。
投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。
☆我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。
中国与美国证券交易委员会相对应的监管机构是，中国证券业协会。
当证券价格完全反映所有公开发布的信息，包括证券交易的所有历史信息，以及当前市场现实的信息以及可以预期的信息，称这时的市场是_________。
以下哪些税费享受普惠性政策减征50%？（）
以下哪项税费不能享受普惠性政策减征50%？（）
以下哪种合同不能享受印花税减征50%？（）
（）资金专用存款账户，不得办理现金收付业务。
下列有关现金支取的说法正确的是（）。
下列免征（暂免）个人所得税的有（）。
证券交易市场监管的内容主要有（）。
证券经纪商又被称为（）。
证券交易委托类型包括（）。
关于内幕交易行为，下列说法正确的是（）。
一般预算收入中，按照类别分，属于工商税收的是
A.国有企业上缴利润
B.证券交易税
C.关税
D.耕地占用税
根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。（）
证券交易商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，只有在全权委托情况下才能自行决定交易价格和数量。（）
A．正确
B．错误
C．放弃
证券交易过程中有两个必不可少的环节，严格地说，一是结算，二是交收。（）
由于证券交易主体的资金数量、交易能力等的不同，因此所受到的待遇等也是不同的。（）
我国的证券交易通常只遵循价格优先原则。（）
营业部不得受理法人以个人名义开立证券交易结算资金账户、个人以法人名义开立账户。（）
在固定收益证券交易中，交易商当日买入的固定收益证券下一交易日可以卖出。（）
A经营者合并B经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权C经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响D联合抵制交易
A证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员B证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员C证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员D证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员
A储蓄账户B证券账户C结算账户D基金账户
A公平B公正C公开D安全
A中国证监会B证券交易所C证券登记结算机构D财政部
A分级结算原则B净额清算原则C货银对付原则D共同对手方制度
A只能有l个B可以有2个C可以有3个D可以有4个
A转换账户B结算算账户C转账账户D清算账户
A事先预警B内部监察C实时监控D事后监察
A一级市场B二级市场C证券交易市场D场外交易所
A上市公司B证券公司C股份有限公司D证券交易所
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后3日内，不得买卖该种股票C上市公司持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有D证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，可以在6个月内卖出该股票
A证券交易所B证券业协会C证券交易服务机构D证券登记结算机构
A嘉信理财B美林证券CETrade公司DDiscoverBrokerageDirect
A“客户→营业部网站→证券交易所”模式B“客户→证券网站→营业部→证券交易所”模式CE-Trade模式D营业部专门建立自己的交易网站
A人民币5000万B人民币10000万C人民币20000万D人民币50000万
A期货交易方式B期权交易方式C现货交易方式D回购交易方式
A银行B财政部C中国人民银行D国家批准的证券交易场所和融资中心
A突发性事件影响证券交易的正常进行B不可抗力的突发性事件C为维护证券交易的正常秩序D减少交易亏损
A追求利润最大化B不以营利为目的C不得将客户的证券用于质押或出借给他人D应当设立结算风险基金，并存入指定银行的专门帐户
A证券公司办公的场所B证券交易的场所C证券监管部门D证券交易所
A证券的交易主体不同B证券交易的场所C证券所代表的权利性质D证券所代表的利益性质
A正确B错误
A分期付款交易B证券交易C期货交易D远期现货交易
中央和地方共享的税收收入包括()。
A.资源税
B.所得税
C.证券交易印花税
D.增值税
A.国家信息安全B.国家公众健康安全C.国民健康安全D.国民生命安全
A.记载其证券持有日期
B.记载其证券持有及变更
C.记载其证券持有及变更日期
证券交易的经纪人既可以充当证券买卖的中间人，从事代客买卖业务，亦可以直接进行证券买卖业务，收取来自买卖的价差（）。A正确
B错误
（）不能使用国内信用证结算。A行政事业收费
B财政拨款
C证券交易
D国内企业之间因商品交易产生的货款结算
A证券承销
B证券交易
C证券私募
D资产证券化
有以小搏大特征的证券交易方式是（）。A信用交易
B现货交易
C期货交易
D期权交易
A增值税
B消费税
C资源税
D关税
E证券交易税
信息披露义务人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以原告因虚假陈述而实际发生的损失为限。其中，原告实际损失包括（）。
A．投资差额损失B．投资差额损失部分的利息C．投资差额损失部分的佣金D．投资差额损失部分的印花税
A机构投资者与B证券公司签订了证券交易委托代理服务协议，A按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据该案例，回答问题题目中所涉及的签订证券交易委托代理服务协议，属于证券公司（）业务。
A．政府部门B．证券交易所C．上市公司D．证券业协会
证券交易禁止（）。
A．内幕交易B．欺诈客户C．操作市场D．虚假陈述
2007年,全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非自律性组织。
A．200B．199C．0D．201
A．200B．203C．215D．218
A．撤回申请，待交易完成后重新申请B．重新提交上市审核委员会审议C．及时向上交所报告，并按要求更新发行上市申请文件D．及时向证监会报告，并按要求更新发行上市申请文件
下列有关证券交易所的交易规则，说法正确的是（）。
程序化交易是金融科技发展对传统人工证券交易方式的变革，是市场交易主体自由选择的结果，体现了交易自由原则。程序化交易有利于提高交易效率，增加市场交易的流动性，促使市场发挥价格发现功能，从而形成最优交易价格。证券法确认程序化交易，实质上是承认市场主体在交易方式上的自由选择权，是尊重市场发展趋势和市场主体创新精神的体现，有利于规范程序化交易的发展。这段文字中提取的关键词最恰当的是
A.程序化交易证券法自由选择B.证券交易方式自由选择证券法C.证券交易市场主体自由原则D.程序化交易交易效率自由选择
贪污既遂贪污未遂
A.国际会议外交会议B.证券交易现货交易C.正面清单负面清单D.事后监管事前监管
美联储对以华尔街为中心的证券交易市场影响同样是巨大的。美国政府本身没有货币发放权，美国政府要获得美元，必须将美国的未来税收以国债的形式抵押给美联储，纽约联邦储备银行代理发行美国政府各种债券，并投入到了证券交易市场。更重要的是，美联储对美元发放数量和利率的调整直接影响华尔街的走势，甚至全球经济。根据以上论述，可以推出的是
A.美元的发放和利率的调整可能是美国政府影响世界经济的一个重要手段B.美联储是美国联邦政府的一个部门C.美联储发行美元的条件是美国政府将税收以国债的形式抵押给美联储D.美联储具体履行美国中央银行的职能
下列关于股票投资基本术语的说法错误的是A.跌停板是指证券交易当天股价的最低限度
阳线是指收盘价高于上个交易日的收盘价的K线
多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨
“”交易制度是指当日买进的股票，要到下一个交易日才能卖出
下列选项为二级市场的是（）
A.证券发行市场B.证券交易市场C.场内交易市场D.场外交易市场
证券交易所是固定进行证券交易的场所，采取集中交易、价格优先的原则，其作用是（）。A.出价最高的人才能成功交易，有利于优化资源配置，使对证券价值评价最高的人获得证券。B.由证券公司经纪证券交易，有利于提升交易规模。C.有利于实现直接融资的社会性，发行人的一次发行行为对应多个投资人投资选择。D.投资人之间的证券转让，有利于实现证券的转让自由。
证券交易中禁止的行为不包括（）。A.虚假陈述B.内幕交易C.操纵市场D.区别对待
理论上讲，证券交易是（）之间就证券的买卖而发生的交易。A.投资者和上市公司B.投资者和证券交易所C.投资者和证券公司D.投资者和投资者
日本证券投资基金业的监管机构主要有4个，其中不包括（）。
证券交易委员会的监管制度包括（）。
美国投资公司的登记注册程序，需要先向证券交易委员会登记注册，通过证券交易委员会经营注册批准之后，再向联邦证券交易所或国民证券交易协会登记注册。