山东省市场监督管理局关于2023年自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查结果的通报
各市市场监督管理局，有关认证机构、获证组织：
为进一步规范认证市场秩序，维护质量认证的有效性和公信力，根据《中华人民共和国认证认可条例》和《市场监管总局办公厅关于开展2023年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2023〕83号）等要求，省市场监管局组织开展了2023年自愿性认证活动“双随机、一公开”监督检查。现将检查结果通报如下。
一、基本情况
二、检查发现的主要问题
（一）认证机构存在的主要问题
2.个别认证证书内容与实际不符。存在认证范围超出获证组织营业执照的营业范围；认证范围超出获证组织获得的行政许可范围；认证范围与获证组织的实际生产、服务范围不符；认证证书变更内容超出变更申请范围；认证证书的发证日期存在错误等问题。
3.个别认证审核人员专业能力不符合要求。存在审核组不具备与认证审核要求相符的专业能力，或专业小类与获证组织实际生产、服务活动不符；实习审核员独立实施审核；非专业审核员独立审核专业条款等问题。
4.个别认证机构审核的有效性不足。存在审核引用的标准错误或未及时更新；对获证组织的生产或管理过程审核不够充分详细；检验规范或检验报告项目不符合要求；远程审核开展不规范等问题。
（二）获证组织存在的主要问题
1.部分获证组织实际运行不符合认证要求。存在生产现场比较混乱；不按照认证的管理体系要求实施生产；缺乏必要的生产设备或检验设备；计量器具、关键设备超期未检定/校准/校验；未按规定实施内部审核和管理评审；日常监督检查和体系关键活动运行记录缺失；原材料检验、过程检验、产品出厂检验不符合标准或规范要求等问题。
2.部分获证组织认证档案管理不规范。存在认证档案管理意识淡薄，不能妥善保存认证档案材料；获证组织情况发生变化（如注册地址、企业名称等）后不及时向认证机构申请变更等问题。
三、处理建议
（一）依法严肃处理违法问题。对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的山东省内认证机构，由机构所在地市级市场监管部门进一步调查处理,符合立案条件的，依法依规进行立案查处；对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的外省认证机构，由省局移交机构所在地市场监管部门进一步调查处理。对需要撤销认证机构资质的，按照程序上报省局，由省局上报市场监管总局进行处理。
（三）加大公开曝光力度。各有关市场监管部门要加快涉嫌违法违规案件的查办进度，并做好宣传和信息公开工作。对行政处罚结果等信息，要及时公开，并通过国家企业信用信息公示系统（山东）、信用中国（山东）网站等向社会公开公示，切实构建“一处违法、处处受限”的社会共治格局。
请各市局于12月8日前将本次监督检查问题处理情况报送省市场监管局认证认可处。
附件：
山东省市场监督管理局
2023年11月7日
2023年山东省自愿性认证活动“双随机、一公开”
监督检查结果汇总表
1.质量管理体系认证
序号
认证机构名称
获证组织名称
获证组织所在地
认证类型
检查发现的主要问题
处理建议
1
山东国源认证有限公司
邹平万博包装制品有限公司
山东省滨州市邹平市
质量管理体系认证
（1）获证组织存在固定分场所（供销部），但认证审核计划、审核实施、认证证书中均未涉及该场所。（2）认证范围为“发泡聚丙烯（EPP）包装制品的生产和服务”，获证组织不能提供服务过程的策划和控制文件，也不能提供开展服务活动的证据。（3）审核报告中描述的产品执行标准与实际不符。（4）获证组织生产现场工作环境杂物较多，现场混乱，地面积水严重。（5）获证组织自2022年4月后无原材料、过程和成品检验记录，无成型关键/特殊过程的生产控制记录。（6）计量器具(钢卷尺、游标卡尺、深度尺等)超期未检定/校准。（7）认证证书暂停后，认证机构未书面通知获证组织。
建议青岛市市场监督管理局调查处理
2
荣成市天健管道防腐保温器材有限公司
山东省威海市荣成市
（1）外包过程控制描述不详。（2）原材料检验、半成品检验、成品检验规程规定不细，不明确，检验缺项。
责令认证机构督促获证组织整改
3
临沂亿卓机械设备有限公司
山东省临沂市蒙阴县
（1）获证组织成品检验项目未覆盖企业标准中4.3整机装配性能、4.5主要机械性能及可靠性、4.6安全性等指标的要求。（2）认证机构对关键指标的检试验仪器噪声仪、漆膜仪、扭力扳手的控制审核、描述不充分。
责令认证机构整改，并督促获证组织整改
4
万里国际认证有限公司
山东鼎霖精密机械有限公司
（1）认证范围为“花岗石精密机械附件的生产；花岗石、大理石的销售”，实际获证组织从事石材加工，主要产品为大理石立柱、底座、工作台，无花岗石精密机械附件的生产。（2）审核员专业小类18.05.02（矿业、采石业用及建筑业用机械的制造）有误，应为15.05.00（石材切割、成型及精加工）。（3）认证机构未对外包过程“镶嵌件的加工”和“物流运输”进行审核。（4）认证证书暂停后认证机构未书面通知获证组织。
建议济南市市场监督管理局调查处理
5
世联检验认证有限公司
中润智造（山东）节能环保科技有限公司
山东省济宁市嘉祥县
经检查企业现场无生产设备、生产人员，2023年1月5日该企业因地址失联已被列入经营异常名录，但认证机构2023年3月2日-3月3日监督审核结论仍为保持证书有效。
6
安诺德（青岛）检验检测认证有限公司
青岛医护之家健康科技有限公司
山东省青岛市市南区
（1）认证范围为“在线医疗咨询服务”，获证组织营业执照经营范围为“从事医疗科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询；…医药咨询（不得从事诊疗活动）”，目前获证组织仅持有互联网药品信息服务资格证。（2）审核报告中的“不适用条款”和“需确认的过程”与获证组织《质量手册》不一致。
7
山东正合管理体系认证有限公司
聊城市至诚蔬果有限公司
山东省聊城市莘县
8
北京中质晟检测认证有限公司
山东水波尔家居有限公司
（1）初审一、二阶段审核为远程+现场审核，在一、二阶段审核计划中未明确远程审核方式及使用远程技术手段。（2）获证组织不能提供产品出厂检验报告。
责令认证机构整改，并督促获证组织整改。
9
菏泽立珩商贸有限公司
山东省菏泽市郓城县
10
中梁认证（山东）有限公司
山东泽涛复合材料有限公司
山东省滨州市惠民县
（1）认证范围为“复合玻璃纤维增强塑料压制件（新型厕具、井盖、水箅子、电缆沟盖板、排水沟盖板、成品排水沟、树池盖板）的生产”，但初审未见证厕具生产过程。（二）初审二阶段非专业审核员独立审核了专业条款。
建议潍坊市市场监督管理局调查处理
2.环境管理体系认证
11
国泰认证（山东）有限公司
东营市和平石油技术开发有限责任公司
山东省东营市东营区
环境管理体系认证
12
山东博瑞特制冷设备有限公司
山东省滨州市博兴县
（1）获证组织对重要环境因素识别存在遗漏（未识别出危废，对废气的识别未细化），认证机构在审核中未识别该问题并要求整改。（2）初审二阶段审核报告中存在“...产品依据国家法律法规进行软件开发；轮胎检测的研发策划流程...”等与获证组织实际情况不符的内容。
13
山东百大电子有限公司
2021年7月10日-11日第一次监督审核、2022年7月16日-17日第二次监督审核，均未对信息系统集成、信息系统运维服务具体场所（临时多场所）作出安排，也未作出情况说明。
14
青岛茳森工程有限公司
山东省青岛市莱西市
（1）获证组织无环境保护竣工验收证明，无排污许可证。（2）认证机构2023年6月17日的第二次监督审核，未对获证组织的销售、人力资源、财务管理部门进行审核。
15
山东新工装备科技有限公司
山东省滨州市无棣县
责令认证机构整改
16
山东泰安鑫正管业有限公司
山东省泰安市岱岳区
认证范围为“陶瓷内衬复合管的生产所涉及区域内的环境管理活动”，检查发现获证组织现场无生产设备、环保设备、检验设备、工艺文件、生产过程、检验记录等。
17
斯坦德认证（青岛）有限公司
滕州市华能商品混凝土有限公司
山东省枣庄市滕州市
3.职业健康安全管理体系认证
18
山东诚标认证技术有限公司
聊城爱杉家具有限公司
山东省聊城市东昌府区
中国职业健康安全管理体系认证
（1）获证组织未组织职工进行职业病体检。（2）获证组织不能提供应急预案和应急演练证明材料，2021年、2022年监督审核报告均未对应急预案和演练情况进行描述。
19
山东华仟谷生物科技有限公司
20
凯诺（青岛）新型建材有限公司邹平分公司
车间生产人员和质检人员实行三班制（8：00-16：00、16：00-24：00、24：00-8：00），认证机构历次审核计划，均未安排对夜班进行审核取证。
21
东营志诚工程机械租赁有限公司
移交认证机构所在地市场监管部门调查处理
22
山东申鑫新材料有限公司
山东省泰安市宁阳县
近三年获证组织未开展岗位危害检测及员工职业健康查体。
23
山东泽岳环境工程有限公司
山东省临沂市罗庄区
4.自愿性工业产品认证
24
天津市贰拾壹站检测技术有限公司
临沂大将军建陶有限公司
山东省临沂市郯城县
绿色建材产品认证
25
青岛海智食安技术有限公司
山东百家兴农业科技股份有限公司
山东省枣庄市山亭区
其他自愿性工业产品认证
5.有机产品认证
26
山东国鉴认证有限公司
潍坊益宝食品有限公司
山东省潍坊市安丘市
有机产品认证
有机基地与相邻地块无明显缓冲隔离。
责令认证机构督促获证组织整改。
6.服务认证
27
北京华远润泽国际认证有限公司
山东华威保安集团股份有限公司
山东省济宁市曲阜市
商品售后服务评价认证
（1）获证组织共320人，认证机构按42人制定审核计划并实施审核。（2）初审现场审核未对认证范围中的“随身护卫和区域秩序维护活动”实施审核。
备注：在检查中未发现问题或问题轻微的认证机构、获证组织情况未列入