换单，最初使用的目的是为“三角贸易”之需，即货物通关进口后，再运输到国外，这多见于转加工贸易，或者实际货物并未经过第三国，但单据却显示从第三国运出、结汇。“三角贸易”多出现在税率偏低和港口运输发达的贸易地区或国家，比如中国香港，新加坡，日本等。这些地区号称“自由港”不但拥有便利的港口和物流，还有为转口贸易提供的完善的金融服务。
2.何谓“换单”？
3.不同换单形式的差异
本文主要是论述更换第二套提单中涉及风险和法律问题，不同于在目的港交还正本提单换取提货单（DeliveryOrder，也称“小提单”）正常提货的情况。通常提货单既不是货物收据和运输合同，也不是物权凭证，仅仅作为提单的间接证明，它与提单有着明显的差异。提货单类似提货保证，是承运人承诺交付收货人在船货物的凭证。而且提货单一般是在集装箱拼货或大宗商品需要拆分为不同的收货人时才会使用，它是由承运人或承运人的代理人在目的港收到正本提单后才会签发给收货人，虽然也称为换单，不涉及第三方参与，在这个过程中很少出现问题。这也不同于目的港直接交回正本提单提货的情形。在目的港交回其中一份正本提单后，通常其它正本提单即行失效。例如：BIMCOCongenbill2016（通用提单）提单上特意注明：anyoneofwhichbeingaccomplished，allothersshallbevoid。CONLINEBILL2016（集装箱提单）OneoriginalBillofLadingmustbesurrendereddulyendorsedinexchangeforthecargoordeliveryorder,whereuponallotherBillsofLadingtobevoid。中间换单涉及第二套提单有可能流通的情况，必须全套正本提单撤销，并交回承运人销毁或注明“作废”字样。
更换提单与提单遗失补发、无单放货以及担保书提货不同，后面三种情况是收货人由于特殊原因在船舶抵达目的港前没有收到正本提单的状况，特别是提单遗失，承运人更是无法确认提货人的身份，可能需要提货人提供银行担保或者向法院申请履约指令（Specificperformance）要求承运人放货。[4]
4.谁有权要求更换提单
通常只有提单上的托运人才有权要求更换提单。[5]托运人通常是与承运人订立租船合同的人。[6]他既可以是CIF的卖方，也可以是FOB的买方。一般情况下，CIF的卖方在安排货物装船之后，有权要求船长签发一套以自己为Shipper（托运人）的提单，他就成为提单的合法持有人，拥有这套提单的合法占有权，以及成为该提单合同的当事人。这时卖方作为托运人，有权要求承运人修改提单上的内容。然而，在FOB货物买卖中，会存在三种情况：第一种情况：托运人是货物的卖方，卖方安排货物海上运输。提单仍然签发给卖方。卖方是提单合同的直接当事方。第二种情况：卖方仅仅作为货物供应商或买方的代理人，并代替买方安排船舶运输，这时候，提单本应该签发给卖方。但，如果提单上载明的托运人是买方（作为委托人的角色），而非是卖方，则卖方的地位就发生了改变，他就不再拥有更改提单的权利。第三种情况：FOB的买方也可能直接作为托运人，与承运人签订运输合同，并取得以自己名义的提单，他也就有权直接申请修改或换发第二套提单。[7]
一般在船舶抵达目的港与卸货之前，提单持有人是都有机会要求更换提单。一旦卸货或者货物全损，提单完成了作为物权凭证的功能，提单就会作废或失效。[8]但是如果货物在中途港卸下进行转船，或不在最终的目的港卸下，在中间港口，仍然可以要求更换提单。[9]
5.更换提单的种类
原则上任何提单都存在修改或换发的可能。但每一种提单的换发所需要修改的内容各有不同。例如，记名提单中收货人的名称一旦确定就不允许修改。然而，在大陆法系的国家，记名提单仍然视为海运单。例如我国《海商法》第79（1）条规定记名提单不得转让。司玉琢教授在《海商法专论》中认为记名提单不是真正意义上的提单，不具有物权凭证的功能。[10]因此，修改记名提单没有任何意义。然而，TheRafaelaS案中，[11]上议院已经确认记名提单是提单的一种，也是《海牙规则》和《海牙维斯比规则》第1（b）条调整的对象。2019年我国最高法民申481号，法院认为承运人凭正本记名提单放货并收回了正本提单，并有义务向提单内记载的收货人交付货物。[12]2019年最高法民再4943号案，法院确认记名提单也须凭单交货。[13]从此可以看出，我国法律界也逐渐认可记名提单是物权凭证的一种。因此，记名提单也存在需要修改或更换的可能性。记名提单需要更换的话，里面记载的收货人是不允许修改的。其它的内容，如同指示提单或不记名提单一样，适用的程序和法律基本一样。
指示提单和不记名提单换单的情况非常普遍，一般只要符合正常的手续，承运人都为贸易商会提供便利更换提单。
其他单证，例如海运单（Sea-Waybill），电放凭证（TelexRelease），提货单（DeliveryOrder），大副收据（Mater’sReceipt）等，除了极个别情况外（例如：KumvWahTatBank案中，唯一的货物单据是大副收据，其可以被法院视为物权凭证。），[14]由于这些不属于物权凭证，单证的修改和更换的意义和影响不大。
6.换单情况下的货物所有权
本文涉及的换单只是撤销第一套提单，换发第二套提单。因此提单项下的货物所有权仍然依附于提单。如果不涉及更改托运人或收货人的情况，提单的所有权不变。如果托运人或收货人发生了变更，提单的所有权变得相对复杂。如果不存在两套提单流通的情况下，随着第一套提单的撤销，提单的所有权在没有转让前属于新签发的提单上的托运人。由于承运人卸货只认单不认人，只有出示承运人自己（包括其代理人）签发的提单才能提货。通常承运人是不了解货物买卖的过程，在收货人占有提单的情况下货物所有权也相应地视为转移给收货人。
7.换单的合法理由：
货物转卖，中间商或贸易商需要隐藏原托运人或供应商的名称。[15]
原收货人拒货，目的港不适宜卸货，需要更改收货人名称或目的港。[16]
货物分销给不同的收货人，需要增加不同的收货人名称。[17]
货物在不同的港口装载，需要合并成同一个装货港。[18]
提单上货物信息有误，需要更正或修改。[19]
8.换单的非法理由：
货物原产地或装货港受到联合国或美国或欧盟制裁，需要更改装货港或货物名称。[20]
托运人或供应商受到制裁，需要变更其名称。
为了逃避装货港或目的港的海关监督,[21]以及逃避关税，更改货物的名称。[22]
欺诈收货人[23]和隐藏货物名称[24]。
骗保[25]或欺诈保险人。[26]
9.换单程序
10.更换提单的不利后果
在正常换单过程中，不可避免会涉及不同的合同主体，就会产生一些潜在不必要的麻烦和风险。以下换单过程中可能出现的潜在问题。
1）两套提单存在或流通
如果承运人没有及时收回并撤销第一份正本提单就匆忙签发第二套提单，就会导致市场上有两套提单在流通，也可能会出现两个或多个不同的提单持有人要求提货。承运人就会因自己签发两套提单而将自己陷于不知所从的尴尬局面。如果承运人将提单交给其中一个提单持有人，有可能遭到第二套提单的持有人提出的索赔。
2）货物信息误述
在最近的TheGrandAce12案，[34]新加坡Gunvor公司以CIF广州南沙条款出售一批轻质循环油（LightCycleOil）给中基公司（ChinaBase）。Gunvor租用船舶GrandAce12在舟山、太仓和台湾供装载36360吨轻质循环油，然后又在菲律宾苏比克湾装载了50吨汽油，但这票货物没有签发单独的提单。在换单过程中，承运人的代理错误将装货港误认为都是菲律宾的苏比克湾，以及将货物全部错以为是轻质循环油（来自菲律宾的货物享受较低关税）。在南沙卸载到保税油库后，申请报关过程中被缉私部门发现，导致罚款。中基公司向承运人要求赔偿在换单过程中因承运人错误陈述货物装港和货物性质遭受的损失。以上是提单签发或换发操作过程中导致的诉讼或索赔。
3）提单条款发生变更
由于海上货物运输涉及不同的国家和合同主体，换单后会导致适用的条款和法律发生变化。例如，第二套提单的签发地发生变化，[35]有些适用《汉堡规则》的国家法律可能会强制适用于提单，如埃及，智利、尼日利亚等。如ImportExportMetroLtdvCiaSudAmericanadeVaporesSA案，就涉及智利的承运人（未成功）试图依赖提单内的智利管辖权条款要求中止货主提出的仲裁。[36]TheGoldenEndurance案，收货人的代位保险人在摩洛哥（Morocco）法院提起诉讼，承运人向英国法院申请禁诉令，要求禁止收货人在摩洛哥的诉讼程序。[37]
如果提单内含有FIOST条款，例如TheJordanII案[38]和TheEEMSSolar案[39]，法院倾向于认为提单可以合并租船合同内的FIOST（freeinandoutfreestowandtrim船方不负责装载、卸货，积载和平舱）的条文，将装卸货物的责任转嫁给货方，承运人在提单合同下对收货人不用承担卸货的责任。[40]在BuaInternational_Ltd.v.HaiHingShippingCo.Ltd.(TheHaiHing)案，[41]从泰国运输袋装大米到尼日利亚。泰国的承运人签发的Congenbill提单背面空白没有显示有任何条款。StanstedShippingv.ShenzenNantianOilMills案，[42]从巴西运输黄豆到中国。提单是北美粮食提单格式，但背面没有条款显示。船舶在途中发生碰撞，导致部分货物抛出舱外。在中国的卸港扣押，货主索赔。承运人试图进行英国仲裁，但货主声称因提单背面空白没有适当的管辖权条款，应受中国法院的管辖。法院支持货主的观点，认为没有并入仲裁和管辖权条款。以上这些案例，提单内的条款各有差异，换单后条款可能发生变化，会对货物买卖双方产生与原合同不同的责任和负担。笔者作为船长，曾经遇到过在阿联酋装载硫磺，提单适用当地法律，但提单背面空白，还不允许船长作出批注要求并入《海牙规则》或者《海牙维斯比规则》的情况。
在集装箱运输中，也常常涉及简式提单（ShortFormBills）换发繁式提单（LongFormBills）的情况。这一般都是在同一份合同下签发的提单，只是提单条款相对多少而已。简式提单为避免与航次租船合同产生冲突，一般背面仅简单数个条款，而是以“并入条款”的方式将租船合同内其它条款并入到简式提单中。通常第一套（简式提单）与第二套提单（繁式提单）记载内容不会有任何变动。
4）换单不受船舶互保协会P&I保险的保障
贸易商为了确保承运人能够换单，往往愿意出示保函（LetterofIndemnity）以换取第二套提单。[43]笔者在航运公司工作期间，每次使用保函换单，甚至是使用保函电放货物，协会就明确表示这种行为不在协会的承包范围。[44]承运人互保协也曾经会多次就保函潜在危险问题提醒入会会员。[45]即便是货方出具保函，除非银行保函，也不能百分百保证承运人免于误交货的责任。[46]特别是承运人在未收回正本提单而换发第二套提单或换发提货单（DeliveryOrder）让收货人提货的情况,承运人可能会面临第一套提单持有人或真正的提单持有的索赔，而无法获得互保协会的保障。如果是持有第二套提单的收货人在此后收到第一份提单或使用提货单提货的收货人收到正本提单后，将提单交还承运人，互保协会仍然按照提单的规定提供相应的保障。应当注意的是互保协会保障的是提单，而不是保函。在实务上谨慎的承运人，既使提单持有人在交还全套提单要求换发提单情况下，仍然会要求换单人提供保函，以避免潜在的风险。
5）在换单下的货物索赔
11.提单利害关系方的注意事项
1）承运人方面：
2）承租人方面：
12.对策：
针对贸易关系中换单的问题，为了避免或减少中间环节的风险，笔者提出以下应对措施：
3）目前各大集装箱公司的网站都提供集装箱货柜号码的查询，货物利益方可以通过箱号进行查询核实，可以对装货集装箱进行跟踪与查询。特别是船舶到港之前，如果贸易结算有问题，及早提醒承运人禁止卸货。及时跟踪、查询货物，可以避免频换更换提单下的信用证欺诈。[63]
5）现在有些网站，如船讯网，船达通，码头网,船队在线等专业的船舶位置查询网站提供船舶动态查询。这是通过船舶自动识别系统（AIS）自动记录船舶的动态，然后上传到海事局的服务平台。可以有效地了解船舶的过去和当前的航行状况。这在散货船舶运输中，没有集装箱货柜号码可查的前提下不失为确保运输真实性的一个有效手段。
作者：
2.高金永：国家行政学院公共管理硕士学历
参考书目：
1.杨良宜.提单与其他付运单证[M]（2016年9月大连海事大学出版社）第2章第152页第5.1.4节换单SwitchBills
2.司玉琢.海商法专论[M]（第二版2010年中国人民大学出版社）第4章第19节第183页：记名提单是否要凭单放货-对我国《海商法》第71条的理解
4.《CarveronBillsofLading》（2017年，第4版Sweet&Maxwell出版社）第4章，4-044Restrictiononauthoritytosignbillsoflading
5.AikensonBillsofLading[M].魏长庚、李皓、纪贵智等译（2016年，第2版，法律出版社）第3章，（J）SPLIT/SUBSEQUENT/SWITCHBILLS
6.《BillsofLading:LawandContracts》（2000年InformaLaw出版社）第14章，14.52SwitchBills
[1]本文主要是基于英国法律下的分析。在实际操作实务中，可以给国际贸易和海上货物运输从业人员提供很好的借鉴作用。
[3]（2020）最高法民申2546号：重庆太平洋国际物流有限公司、成都海岸进出口贸易有限公司海上、通海水域货运代理合同纠纷再审审查与审判监督民事裁定书
[4]AikensonBillsofLading/提单[M].魏长庚，李皓，纪贵智等译.北京.法律出版社.2020:第五章第5.41段。
[5]《1979年英国货物销售法SGA》第19条，托运人保留货物处分的权利。
[6]海运合同有多种类型，租船合同只是其中之一。如2008年《鹿特丹规则》，就分为班轮运送及租船运送。以大陆海商法规定，则为海上货物运输合同、航次租船合同、多式联运合同等。
[7]PyreneCoLtdvScindiaSteamNavigationCoLtd[1954]2QB402
[8]PrimetradeAGvYthanLtd[2005]EWHC2399(Comm)（从委内瑞拉的HBI货物在前往京唐港途中爆炸，船货全损）
[9]TheRafaelaS(2005)1Lloyd’sRep347
[10]司玉琢.海商法专论[M]（第二版2010年中国人民大学出版社）第4章第19节第183页：记名提单是否要凭单放货-对我国《海商法》第71条的理解。
[11]TheRafaelaS[2005]2A.C.423
[12]（2019）最高法民申481号：厦门晟茂有限责任公司、烨泰国际货运代理有限公司海上、通海水域货物运输合同纠纷再审审查与审判监督民事裁定书。
[13]（2019）最高法民再4943号：深圳市巡洋国际物流有限公司、地中海航运有限公司海上、通海水域货物运输合同纠纷再审审查与审判监督民事裁定书。
[14]KumvWahTatBank[1971]1Lloyd’sRep.439
[15]TheAtlas(1996)1Lloyd’sRep621；TheLycaon(1981)1Lloyd’sRep92；(1983)2Lloyd’sRep548
[16]TrafiguraBeheerBVv.GoldenStavraetosMaritime(TheSonia)[2003]2Lloyd’sRep.201（该货物在2000年2月2日船东抵达拉各斯港后，因货物规格不符合被拒货后，最后在三月27日才抵达希腊转卖给MotorOil(Hellas)S.A。）
[17]FINMOONLTDANDANOTHERvBALTICREEFERSMANAGEMENTLTDANDOTHERS[2012]EWHC920(Comm)；[2012]2Lloyd’sRep.388（shipper收到付款后，在“厄瓜多尔”装港的提单撤销，船东在卸港“圣彼得堡”重新签发一套新的提单）
[18]TheIriniA[1999]1Lloyd’sRep.189
[19]TheWilomiTanana(1993)2Lloyd’sRep41
[20]TheSalem（1983）1Lloyd’sRep.342（南非种族隔离期间，联合国制裁）
[21]TheSiskina(1978)1Lloyd’sRep.1(在战乱地区处理一些来路不明的货物，如黎巴嫩)
[22]TheGrandAce12[2019]EWHC982Comm
[25]Kallis（Manfactures）LtdvSuccessIns.Ltd(1985)2Lloyd’sRep.8（购买了货物保险后，错过班轮日期，装载到保险单之外的其他船舶上。）
[26]ThePrestrioka(2003)2Lloyd’sRep.327(泰国出口商以CIF条款出口一批大米，投保了协会货物保险条款:一切险).
[27]TheLycaon(1981)1Lloyd’sRep92；(1983)2Lloyd’sRep548
[28]TheLycaon案，虽然发生二套提单存在或流通，属于承运人没有收回待运提单而错误重复签发第二套提单，但严格而言，并非属‘换单’的情况。有些国家承认‘收妥待运提单(ReceivedforShipmentBillsofLading)’的效力，多数国家是仅承认‘装船提单（ShippedBillsofLading）’的效力。
[29]TheAlmak(1985)1Lloyd’sRep557
[30]TheWilomiTanana(1993)2Lloyd’sRep41
[31]TradeStarLinevMitsui(TheArcticTrader)[1996]2Lloyd’sRep.449
[32]TheNogarMarin(1988)1Lloyd’sRep412
[33]TheEurus(1998)1Lloyd’sRep351
[34]TheGrandAce12[2019]EWHC982
[35]HamburgRulesArt.2(1)(d)
[36]ImportExportMetroLtdvCiaSudAmericanadeVaporesSA[2003]EWHC11(Comm);[2003]1Lloyd’sRep.405
[37]TheGoldenEndurance[2014]EWHC3917(Comm)
[38]TheJordanII(2005)1Loyd’sRep57
[39]TheEEMSSolar(2013)2Lloyd’sRep487
[40]THESEAMIROR[2015]EWHC1747(Comm);[2015]2Lloyd’sRep.395
[41]BUAINTERNATIONAL_LTD.vHAIHINGSHIPPINGCO.LTD.(THEHAIHING)(2000)1Lloyd’sRep300
[42]StanstedShippingvShenzenNantianOilMills(2002)AllER(D)1175
[43]GlencoreAgricultureBVvNavig8ChemicalsPoolInc[2018]EWCACiv1901（独立保函）
[46]TheYueYou902[2019]2Lloyd’sRep617.(新加坡案例)
[47]TheK.H.Enterprise(1994)1Lloyd’sRep593
[48]TheAndersMaersk(1986)1Lloyd’sRep483
[49]TheRafaelaS(2005)1Lloyd’sRep347
[50]Euro-AsianOilSAvCreditSuisseAGandOthers[2018]EWCACiv1720;[2019]1Lloyd’sRep.444(连带责任保函)
[51]TheJagRavi[2011]2Lloyd’sRep.309
[54]TheAtlas(1996)1Lloyd’sRep621
[58]GlencoreInternationalAGvMSCMediterraneanShippingCoSA(2015)EWHC1989(Comm)
[60]TheUnitedNationsConventiononContractsfortheInternationalCarriageofGoodsWhollyorPartlybySea2008联合国出版物出售品编号：C.09.V9ISBN978-92-1-730204-6
[61]鹿特丹公约RotterdamRules:Art.51(1).
[62]鹿特丹公约RotterdamRules:Art.54.
[63]（2013）民申字第1233号：澳大利亚和新西兰银行（中国）有限公司上海分行与安徽安粮国际发展有限公司、香港联创资源有限公司资源行政管理申请再审民事裁定书；（2013）民申字第1292号：澳大利亚和新西兰银行（中国）有限公司上海分行与宁波宁兴控股股份有限公司、永联贸易有限公司经贸行政管理再审民事裁定书
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