导语：如何才能写好一篇内控合规工作亮点，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
根据公司管理模式的浅析浅析和多次可行性研究，柳工选择了集团ERP系统，并开发、配置出了集团级财务管控平台、制造型业务支持平台和销售服务型业务支持平台，推广实施至柳工总部及所有柳州及异地的事业部，覆盖企业的计划、生产、采购、库存、市场、销售、服务以及财务管理等所有经营管理业务活动，并实现了财务业务一体化，在整个大型企业组织的业务全过程实现了应用集成。根据“一个企业，一套统一的标准，一套集成的系统”的思路，梳理并再造了整个公司的所有研发、采购、物流、制造、销售、服务活动的流程，提炼出柳工经过管理变革的统一、规范、标准的管理模式体系。
2015年，在分行党委的亲切关怀和行领导的关心指导下，在分行各职能部门的支持和帮助下，XXX分行从筹建到成立，昨天正式开业，成绩来之不易，对此我深表感谢。现述职如下:
一、2015年重点业绩
第一，试营业进展顺利并取得一定业绩
2015年12月7日，我行开始试营业。截止2015年末，主要业绩指标实现情况如下：
1、开立对公账户206户（九江开户116户，XXX开户90户），对公有效户68户；开立个人银行卡1158张（其中，金卡460张，普卡698张）。
2、人民币一般性对公存款时点余额5.19亿元，较年初新增1.80亿元；人民币一般性对公存款年日均余额4.33亿元，较年初新增0.80亿元。
3、人民币各项贷款余额1.50亿元，较年初新增1.30亿元（其中XXX分行成立后发放0.40亿元）。
5、个人存款余额4785万元。
第二，对公重点项目拓展和储备工作取得一定成绩
我行目前重点支持和储备项目主要有省陶瓷工业公司25亿元陶瓷文化旅游产业基金项目、XXX市国资公司10亿元超短融项目、XXX陶邑文化发展公司2亿元综合授信项目等，授信项目金额合计46亿元，并已经与当地大型企业均建立合作关系；同时，已开立财政专户，为开业存款奠定坚实基础。
第三，统筹协调做好开业前期准备工作并已顺利营业
开业前期准备工作纷繁复杂，主要涉及五个方面：
一是配合分行基建办选址，新大楼装修工作协调对接落实；
二是人员招聘面试和推荐，直接面试人员超过300人次，并搭建XXX分行组织架构；
三是主动加强与当地市委、市政府及各职能主管单位和部门联系，高频度走访营销高端客户，实现业务正常运行；
四是加强人员管理，多批次派出人员到分行跟班学习，取得岗位资格，达到上岗前基本要求，同时不断强化各项业务培训；
五是加强督导落实开业宣传、日常运营管理等工作，并成功推广XXX城市主题信用卡（1月8日正式发行）。
第四，加强落实风险内控及安全工作
业务拓展的过程中，注重落实风险内控工作，做到“两手抓，两手都要硬”；安全工作常抓不懈，2015年未出现安全事故。
第五，加强企业文化建设，引导全行员工践行核心价值观
二、2015年主要不足
二是中小企业贷款增长乏力。
三是新入行人员力量薄弱，异地分行工作有待加强。
三、2016年工作计划
2016年，是我行开业第一年，机遇与挑战并存，我相信是机遇大于挑战。在分行党委的正确领导下，我将团结带领XXX分行全体员工积极策应总行、分行有关二级分行管理体制改革试点工作要求，继续贯彻“一体两翼”的发展战略，短期内主要靠对公业务，长远还是要靠零售业务。主要工作计划如下：
（一）公司业务及同业业务方面
主要工作打算可概括为“五加强”：
第一，加强推动重点项目尽快落地。主要是加快前期46亿元重点储备项目落地和产生实效，加快财政账户早来资金、多来资金，同时，加大新的重大项目储备跟进工作，并重点拓展同业业务。
第二，加强信息管理和市场调查、拓展工作。
第三，加强考核管理。主要是加强绩效考核和队伍建设。
第四，加强公私联动和全员营销。
第五，加强风险内控管理。主要是加强信用风险、操作风险等全面风险管理，加强合规建设。
（二）零售业务方面
1、客群拓展与维护方面
目标客户拓展明确三个目标市场：一是陶瓷行业高端客户市场（包括陶瓷大师、艺术大师、陶瓷经营者），以大师为主攻方向，多开展主题营销活动；二是生产经营类客户市场；三是工资类客户市场（锁定行政事业单位及企业客户）。
2、产品推广方面
抓住招行特色产品以及产品的亮点，一是个贷，二是信用卡，三理财产品、重点财富中收，四是收付易。
3、渠道建设方面
主要是加强产品交叉销售，加强社交金融创新,，整合资源、完善借计卡代收代缴功能，增强客户的忠诚度和粘合度。
（三）其它方面
主要是加强全面统筹协调。一是认真贯彻落实分行党委各项工作部署和组织对接落实分行职能部门具体工作安排；二是主动加强与当地市委、市政府及各职能主管单位和部门联系；三是统筹协调做好开业初期工作；四是加强人员管理，充分发挥班子副职作用，加强干部培养；五是加强考核评价工作、风险内控及安全工作、团队文化建设。
最后，祝各位领导、同事在新的一年里身体健康、工作顺利、万事如意！
谢谢大家！
2014年，全行工作以“管理为重点，效益为中心，服务为宗旨”的工作方针，开拓进取，搞活经营，完成了各项工作任务。我是区支行公司业务部经理，分管各网点的公司储蓄工作、以及各种公司产品的推广工作。在过去的半年中，我的每一项工作任务能够顺利地完成，都离不开在座各位领导和同事的支持、配合和信任，为了更好的接受大家的帮助和监督，在这里，我把一年来的工作成绩以及存在问题，向大家汇报：
一、业务发展情况
（一）推广业务
（二）工作理念
因为我部的工作是客户经理专职一对一服务，因此在工作中把以“客户为中心”的理念贯穿于工作的始终。“基础牢固，稳如泰山；基础不牢，地动山摇”。客户给我们创造了市场，客户给我们创造了价值，客户就是我们的效益和业务发展之源。我部每个岗位的员工都能严格要求自己，严格规范、严格标准、严格执行规章制度，在业务的操作中对风险能有效遏制。在过去的半年里，在全体员工中大力倡导、深入宣传价值最大化、资本约束、全面风险管理、风险与收益平衡、内控优先等先进理念，让全体工作人员了解了资产质量与经济增加值、与薪酬分配的关系，自觉转变观念，将自身工作作为第一道防线纳入到风险控制体系中，形成规范操作，防范风险的良好氛围，真正把为前台、为基层、为客户服务当作提升风险与回报管理水平的出发点和归宿，有效提高我行的风险管理和内控政策、法规、制度的执行和落实，全面加强了风险管理和内控建设。
更新服务意识。银行的业务基础是市场，没有市场就没有银行，没有优质市场和优质客户就没有银行的业务发展，加强市场营销是目前提高我行核心竞争能力的当务之急。我们服务意识与以前很大程度有所转变。当前市场竞争激烈，我们突破了原有局限，创造个性化服务，以全面优质的服务吸引客户，通过有效的市场营销促进了我部业务的发展。特别是准客户定位，牢固树立了优质为客户服务的意识，因为20%的优质客户将会给我们带来80%的经营利润。
（三）构建金融合规制度体系
建立健全各项制度。对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展情况的制度，及时制订。
触犯制度严惩不怠。在我部员工中灌输制度的重要性，对有章不循的员工，其调离原岗位，并严肃处理。推行管理问责制，建立对违规违纪事项的举报制度，做到约束和激励并举。
（四）公关工作为支行赢得信誉
通过走访，由于其他商业银行公司业务开办较早，有一定的余额规模，这些商业银行对一部分余额在百十万元的公司客户疏于维护，将他们归为低端客户，而这部分客户对于新开办的公司业务的邮储银行来说却是绝对的大客户。因此，我把公司业务的客户首先定位于这部分客户。良好的客户资源是银行发展的前提和基础，以客户为中心开展经营活动是现代商业银行生存发展的基本法则。我把走访的客户资料记录建档，常与客户沟通交流，了解了客户资金运作的规律及所思所想，我在工作中及时地调整营销策略，从中捕捉商机。我还注意收集属地各家商业银行与客户业务往来情况，统计各类客户在邮储占比情况。
在近半年的公关工作中，我部工作人员用自己的努力和诚恳已经发展了部分的潜在客户，最重要的是我们通过自己的坚持和诚信，已经获得了了N家企业的认可，为支行增加储蓄万元，为公司业务的发展赢得大客户的信赖。
二、业务发展亮点
（一）票据贴现
对于我行新增的票据贴现业务，我行已经办理项票据贴现业务，存款额达万元。
论文摘要：随着我国国有商业银行股份制改革的推进，国有商业银行的内部控制得到了重视和加强。然而，回顾2007年国有商业银行的业绩，不难发现，从银行股的表现、银行理财产品的收益到银行风险及成本的控制都不尽于人意。这除了受到外部经济、社会环境影响外，企业内部控制失灵也是一个重要的原因。本文根据国有股份制商业银行公布的2007年度财务报告，分析了产权结构、风险控制以及企业文化的不足对银行内部控制的影响，提出了完善内部控制的对策，旨在增强国有股份制商业银行的竞争力。
一、问题的提出
如何通过完善商业银行的内部控制，促进银行在产品和制度创新、风险预警以及成本控制等方面的进步，是一个亟待解决的课题。
二、国有股份制商业银行内部控制存在的问题
（一）法人治理结构僵化
目前，在国有股份制商业银行中，国家处于绝对控股地位，而代替国家行使投资者权利并履行相应义务的是2003年成立的中央汇金投资(国家独资)有限公司(以下简称汇金公司)，该公司实施及执行国家有关国有金融机构改革的政策安排，不从事任何其他商业性经营活动。从长远来看，汇金公司作为政府金融制度安排下的产物，能否有效解决一直困扰我国银行业的产权模糊、所有者缺位问题还不得而知。毕竟，汇金公司高层管理者的产生、政策的出台、投资及监管一开始就打上了政府的烙印。
国有股“一股独大”的产权结构使得银行在公司治理上只注重形式，缺乏深入改革的决心。表面上，国有股份制商业银行形成了“三会一层”(股东大会、董事会、监事会及高级管理层)的公司治理框架，但其内涵和经营机制与有效的公司治理结构还有很大的距离，主要体现在两个方面：其一，责权利边界模糊。财政部和汇金公司的绝对控股，国家必然在商业银行的经营管理中进行行政干预，削弱了内控制度；其二，对内部审计不够重视。
（二）风险控制系统不健全
现代商业银行面临市场、信用、利率、操作、国家和流动性等多重风险。银行作为管理风险、规避和防范风险的金融机构，对风险的识别和控制十分重要。目前，商业银行风险管理仍存在许多薄弱环节：第一，缺乏有效的风险预警工具。商业银行对理财产品的风险缺乏计量和监测体系；对信贷风险度的衡量很难量化；对“短存长贷”增加的流动性风险不能可靠地计量。第二，风险评估流于形式。对于推出的理财产品，部分商业银行没有进行产品风险评估和客户风险偏好评估工作，或评估工作流于形式，与客户沟通不够，风险披露不全面。对于一些中间业务、信贷资产的风险评估，银行也只是走过场，没有充分利用银行间的共享资源，没有深入分析客户的财务状况。第三，操作风险与日俱增。一方面，频繁发生的银行巨额资金诈骗案令人担忧；另一方面，多种操作系统和结算平台的共存也给商业银行增加了操作风险。大、小额支付系统，联行往来及资金清算系统，同城票据交换系统的存在和更新对商业银行的内控制度和人才培养提出了更高的要求。
（三）银行企业文化不鲜明
长期的政府主导，以及金融产品和服务的无差别化，使得国有商业银行一直以来不注重企业文化的培育，具体有以下表现：一是部分银行的文化多是“拿来主义”。企业文化的形成应该是一个积累和沉淀的过程，而我国国有股份制商业银行的文化建设还处于照搬国外银行和国内其他企业文化的阶段，不具有自身的特色；二是认为口号等同于文化，可操作性不强。这样的文化不能被银行的职员所认同，因此不会形成全行共同的理念和操守，不可能增强员工的自豪感和团队精神，对银行的内部控制也缺乏促进作用。
三、增强国有股份制商业银行内部控制的对策
（一）完善银行公司治理结构
首先，深化产权改革。目前除了汇金公司，国有股份制商业银行的其他内资股东主要是中国人寿、太平洋人寿、中国华融、国家电网以及全国社保基金理事会等“国字号”的机构，它们的决策一定程度上受到财政部和汇金公司的影响。促进产权主体多元化，特别是增加非国有法人股东及其话语权，保证董事会决策的客观性、效益性和安全性应该是国有股份制商业银行发展的方向。其次，明确汇金公司的职能。汇金公司作为国家代表应该遵循市场规律，在银行的经营管理中实行市场化运作。汇金公司还应该着力于研究和开发新的金融工具和服务，建立有效的风险预警机制和风险防范系统。最后，突出内部控制委员会的地位。内部控制的级别越高，内部控制越有效，所以，内控委员会的设置应该隶属于董事会，平行于高级管理层。内部审计作为内部控制中关键环节，其重心应该是综合经营管理、全面风险管理以及经营执行力管理。同时，推行外部审计部门再稽审制度。由总行选择技术力量强、信誉良好的审计师或会计师事务所定期对各级行处进行全面稽审。这种内、外部审计相互结合的方法将更有利于促进内部控制提高工作质量，充分发挥审计在防范银行经营风险中的控制作用。
（二）健全银行风险控制系统
针对银行业普遍存在的风险，国有股份制商业银行应该做好以下几个方面的工作：第一，构建风险评估和预警模型。针对不同的风险及其影响因素建立数据模型和数据库，对各类风险进行动态分析与管理。如对信贷风险可以结合贷款五级分类法建立贷款风险移动预警模型，充分考虑各类贷款的增减变动及类别内部变动情况，计算出银行贷款的风险程度。第二，风险评估制度化。风险评估应该成为银行制度化和经常性的工作，将事前风险评估和事中风险监控，定期风险评估和随机风险检测相结合，提高风险评估的效用。第三，更新风险管理内容。我国银行业尚处于成长阶段，新的金融业务、工具层出不穷，交易平台及结算体系也处于新旧更替当中，风险管理应密切联系实际，针对不断出现的新风险及时更新，将银行的损失降到最低。
（三）塑造银行企业文化
参考文献
[1]尹毅飞，完善国有商业银行内部审计制度[J]，金融理论与实践，2006(2).
[2]赵朴，国有商业银行内部控制环境分析与优化策略.现代金融，2006(6).
［关键词］Excel；管控；IT控制
doi:10.3969/j.issn.1673-0194.2012.17.015
2006年我国新审计准则，要求审计师对企业的内部控制设计和执行进行评价。2008年财政部了《企业内部控制基本规范》，要求企业逐步实施。无论出于外部合规的要求还是内部管理改进的需要，目前很多企业正在建设和完善内控体系。本文所探讨的是内控体系中的一个容易被忽视却非常重要的部分，即关于Excel应用的管控策略问题。由于管控策略设计与管控目标的设定有密切关系，本文以财务报告可靠性为目标设计Excel应用管控策略，这一项研究内容无论对于审计师或是内部管理者都具有很好的应用价值。
1Excel应用及其分类
Excel应用可以根据用途分为业务文件编制和数据归集、业务跟踪和监控、分析决策等。还可以根据其复杂性分为以下3类。
（1）复杂度低：执行记录功能，例如发票执行状况记录表、库存台账等。
（2）复杂度中：执行简单计算功能。进行简单分类、汇总、排序和简单运算，或者进行标准化格式转化以用于合并或者系统输入接口。例如销售收入月趋势分析表、收入地区分布表、标准记账凭证等。
（3）复杂度高：支持复杂计算功能，其典型特点就是运用复杂公式、函数、宏、规划求解等高级计算功能，并涉及表格内单元格和多个表间引用、嵌套和链接，通过输入区域、加工区域和输出区域的标准格式化定义，将Excel设计成一个小的信息系统。这种类型的应用一般具有特殊目标，例如投资决策模型、银行付息还款模型等，还可以作为确定交易金额的支持性文件或将会计分录登入总账或财务报表披露时的复杂基础文件。对于Excel进行复杂度归类是风险分析手段之一，复杂度越高则Excel应用的风险越大。
2Excel应用与财务报告可靠性关系的分析
Excel应用与财务报告可靠性关系的分析涉及以下两个层次。
2.1日常业务操作层次
（1）业务数据的编制和归集。例如在Excel表中编制报价单、订单、生产计划、订货计划，编制商销售返点计算单、销售人员绩效工资计算单，在财务工作中编制预算、凭证，在合并会计报表时处理抵消分录等。在Excel表中记录了进入总账或者财务报表的数量和金额，包括交易层次的发生金额和账户层次的余额数据等。
（2）交易的跟踪和监督。Excel可用来跟踪和监督日常工作以便支持业务操作流程，包括流水记录和日志。例如登记发票的开列和结算状况的列表，记录合同的基本信息和执行状态的列表，记录项目立项和执行状态的列表等，它替代了传统的纸质书面记录方式。聚焦于财务报告循环来看，Excel可用于记录与财务有关的数据监督和控制。
2.2分析决策层次
Excel的亮点是便于用户自己进行灵活的数据加工处理分析工作，而不需要时时求助于IT开发人员。例如应用于内审的分析性工作，为问题或者舞弊的发现提供线索，为问题解决提供思路；应用于决策模型的编制，为管理决策提供支持。在财务领域则用于财务分析和决策支持，评价财务数据的合理性。
从上述分析可以看出，在财务报告循环中Excel应用可能直接构成财务报告系统输入的源文件（SourceDocument）数据，也可能构成凭证输入的支持性文件数据（SupportDocument），因此其正确性将直接影响财务报告可靠性；Excel编制的日志文件可能构成从交易到报告整个链条的审计线索，或者在评估财务数据合理性过程中发现舞弊线索，从而间接影响财务报告可靠性。
关键词：农村信用社工作导向科学发展
农村金融体制改革的深化，使农村信用社面临着发展的关键时期，随着支持“三农”工作和城乡经济发展任务的逐步落实，其自身承担的改革和经营的双重任务对农信社提出了诸多挑战。在这种背景下，农信社如何确立正确的工作导向，加快改革步伐，促进科学发展，更好地提升服务“三农”、服务城乡的工作水平，是农信社应当认真思考和探讨的课题，本文从多个工作导向出发，提出几点浅见，以资有利于农信社更好的发展，在支农工作和自身经营中取得新的业绩。
一、基于发展的目标，农信社应把握“发展”的主题导向，统筹谋划科学发展的路线图。
一是旗县联社应当在每年年初，对各项工作提前谋划，及早安排。进一步理清发展思路，明确发展方向，制定发展目标，统一全员思想，坚定发展信心，为全年工作的有序开展和高效推进奠定基础。二是旗县联社党委和三权班子要严格按照分工履行职责，到位不越位，认真不推诿，为各项工作有序开展提供有力的组织保障。三是要在深入调研、严格论证的基础上，编制《农村信用合作联社年度业务发展规划》，概括和阐述发展愿景、经营方针、发展环境、战略目标和战略措施，确定经营目标和管理目标。倡导“合规文化”，为各项业务实现又好又快发展提供有力支撑。四是加快产权制度改革步伐。根据《关于加快推进农村合作金融机构股权改造的指导意见》要求，将股权改造工作向纵深推进，逐步向股份制企业迈进。
二、基于发展的需要，农信社应把握“联动”的格局导向，积极争取多方支持。
在充分认识金融安全关系着经济安全，关系着国家安全，关系着人民群众的切身利益，在农村信用社更具有重要性、联动性的基础上，通过加大与地方政府、人民银行和银监部门的沟通协调力度，为农村信用社支持农牧民和企业信贷服务搭建信息沟通平台，有效发挥农村金融主力军作用。
三、基于服务的需要，农信社应把握“创新”的机制导向，推进服务功能提升。
一是创新会议形式，促进业务发展。旗县联社应每年召开全辖信用社互检工作会议，联社领导、部室负责人及信用社主任等对全辖信用社的机关建设、业务经营、管理能力、文明服务等方面开展相互交流学习，发现亮点，查找不足。二是创新信贷产品。一方面做大做亮农户小额贷款品牌，另一方面做优小微企业授信品牌。三是创新服务方式。首先，大力发行便民卡业务。联社应与地方政府及财政部门协调沟通，依托省区联社网络平台，实现全辖金融机构与财政部门有效对接。在全辖推行“惠农一卡通”业务。其次，在全辖加大ATM机和POS机的布设力度，尤其是向农村牧区逐步拓展延伸。再次，深入推广银行卡助农取款业务。方便偏远地区群众办理取款业务，给客户提供高效、贴心和人性化的服务，使农牧民真正享受到“在家门口存取款”的便利服务。
四、基于防控风险的需要，农信社应把握“人员”的重点导向，重视总体风险防范。
在高度重视高管人员的决策风险、经营风险和品德风险防范的前提下，在特别注重绩效考核的同时加大对道德表现和文化素质的考核力度，强化合规意识，大力倡导员工合规文化建设，适时组织员工培训，构筑风险防范的“防火墙”。
五、基于降不良的需要，农信社应把握“风险”的重心导向，狠抓不良贷款“双降”。
六、基于规范化要求，农信社应把握“内控”的目标导向，实现内部机制规范。
（一）强化制度建设。一是要进一步规范基础管理和操作行为，确保信用社稳健经营和长期发展。结合工作实际，旗县联社应组建巡视督查办公室，并制定《农村信用合作联社巡视督查制度》和《农村信用社巡视督查管理办法》，从各个层面加大企业文化建设和制度执行的监督检查力度，二是按照银监部门“稳中求进”的工作要求，严格执行“七不准”、“四公开”规定，不仅在收费上严于律己，更要在贷款发放上严格把关。
打好惠民保障攻坚战
加强干部队伍建设
关键词：监测；分析；考核；管理；监督保障体系
一、工作描述
（一）工作的内容。主要针对关系公司运营的核心业务和关键指标，建立“一个模型、两个闭环”的“监督评估体系”，强化协同督办及考核职能，应用闭环管理机制，利用监测分析评估模型对各项关键要素进行循环评估，从而达到服务公司运营、保障安全生产、支撑优质服务、夯实基础管理的目标，最终形成提升公司运营业务管理水平。
二、主要做法
（一）创新机制，支撑公司运营。朝阳公司监测分析一体化工作机制是在全面监测的基础上，强化监测成果向分析成果转换，以协同督办为保障，提出风险预警，开展运营诊断，督促专业制定整改落实措施。依托运营监测（控）工作台，营销业务应用系统、生产PMS管控系统等共计21个业务管控系统或平台，对公司各项业务和关键指标进行全面管控。
（二）全面监测，保障运营高效。公司按照监测“全方位、全覆盖、全范围、全业务”的指导思想，开展以安全生产、营销管理、量价费损等24项主题的常态监测，开展业扩报装效率、线损、物资集约化、废旧物资管理等四项重点监测，开展抗旱保供电等热点监测，确保监测内容取得实效。
（三）强化转换，深化分析应用。公司强化分析成果转换，在分析的拓展性、全局性上下功夫，不简单的就事论事，而是举一反三开展分析，打破原有专业管理条线的“纵向”关系，实现“横向”跨专业的关联，站在全局的视角提出影响公司运营潜在的风险及解决建议。
（五）实施积分管理，打造运监团队。公司在运监团队管理中引入“积分制”管理理念，结合运监中心年轻化特点，重点打造“积极、乐观、向上、创新、高效”团队。
三、特色亮点
（一）建立模型全面评估
根据运监中心监测分析工作业务核心，应用层次分析法，构建监测分析层次分析评估模型见表1。层次分析法，是根据问题性质和要求，将所包含因素分类，一般按目标层、准则层和子准则层排列，形成一个层次结构，对同层次内诸因素采用两两比较的方法确定出相对于上一层目标权重，层层分析下去，直到最后一层，给出所有因素相对于总目标而言，按重要性程度的一个排序，其主要特征是它合理的将定性与定量决策结合起来，按照思维心理规律把决策过程层次化、数量化。
（二）指标分析确定重点
（三）专题监测锁定问题
在上述指标分解的基础上，形成了常态开展重点监测―拓展开展专题监测―实时开展热点监测一套完整的监测体系。一是围绕95项重点监测指标，制定安全生产、营销管理、运营成本等19项重点监测主题。分主题制定监测方案，确定监测方法与监测方向；开展指标关联监测，重点是对逻辑关系的监测；二是拓展开展专题监测。重点针对关系公司效益的敏感课题开展监测，先后开展合法合规、废旧物资等专题监测，又积极申请了量价费损、供电服务专题监测试点。三是实时开展热点监测，抓住公司运营中的热点、难点、发热点，先后开展春检专题监测、供电服务整改专题监测、抗旱保供电专题监测。
（四）挖掘原因开展分析
根据监测内容发现的问题，深挖问题产生根源，开展深入分析，为提升对标指标和管理水平奠定基础。公司在分析工作方面形成了基层联动―专题分析―深度分析―形成报告的分析管理模式。
（五）循环监测提升管理
根据《国网朝阳供电公司运营监测（控）工作管理规定（试行）》，明确运监专业与各部门的关系，各自发挥职能，对监测分析一体化工作对对标管理的作用进行评价分析。评估结束后，对评估要素进行再监测，构建循环评估模式，即再监测―再分析―再协调―再整改―再评估―再对比―再分析的循环评估模式，旨在通过此模式，促使监测分析工作常态化，推动对标指标提升。
五、实践效果
通过构建监测分析一体化工作机制，我公司已经基本建立监测-分析-建议-专业分析-措施落实-效果监测-效益分析闭环管理机制，实现运营管理由“事后分析”向“事中监测”再向“事前管控”的转变。
（二）保障安全生产。3月份，运监中心通过数据分析发现公司存在违章行为上升趋势，及时通过运营动态开展了风险预警，促使公司开展了以“查思想、查管理、查制度、查隐患”为主线的春检“回头看”活动。制定了春检专题监测，对作业执行情况进行监测，确保作业按计划完成。
关键词：会计基础管理企业会计要点分析
会计基础工作是企业经营管理活动中的重要组成部分，企业要想实现管理的精细化、标准化、科学化，就需要有高质量的会计基础工作做保障，它对企业管理升级具有促进作用。所以，要想提高会计基础管理工作的质量，提高财务管理的水平，就需要明确会计管理职责、健全会计内容、完善考评方式、规范会计程序和标准等，从而使会计基础工作更好的服务于企业的管理与决策，为国家经济决策提供高质量的参考依据。
一、明确会计基础管理的职责
由于企业的会计基础工作贯穿于生产经营活动的各个环节，所以建立健全企业会计制度体系是必不可少的，明确会计基础管理的职责和内容也就显得尤为重要。
二、健全和完善会计基础工作的内容
三、建立和规范会计基础工作评价流程
为贯彻和落实企业财务管理工作的目标和部署，保证会计基础工作在企业管理中发挥更大的作用，按质按量完成会计基础管理工作的目标，企业需要结合实际，建立和规范企业的会计基础工作评价流程。
四、完善企业会计基础工作的标准
1、会计部门的基础工作标准
对制度体系标准的完善可从制度建设、制度执行和责任落实三方面着手。首先，制度建设要坚持全面、科学、可行、有效的原则，做到权责划分明确、流程简明规范、赏罚公正分明且符合企业的实际。其次，在制度执行过程中，要搭建制度执行信息考核机制，通过宣传、教育、培训等手段加强会计人员对制度的执行力，同时借助考核机制进行定期的监督、检查和考评。在责任落实上，要确保细分管理权责，认真履行岗位职责等。
2、会计人员的岗位工作标准
为提高企业会计基础管理的质量和水平，除健全和完善会计部门的基础工作标准外，还要结合企业实际，制定会计人员的岗位工作标准。通过设置规范会计工作岗位，明确岗位的职责和内容，制定科学、规范的岗位操作标准，能够更好的对会计从业人员进行绩效考核和评价，规范会计及财务人员的行为，提高企业会计基础管理的水平，为企业实现科学管理做出更大的贡献。
五、结束语
综上所述，企业要充分认识到会计基础管理的重要性，通过不断规范会计主体的行为、落实会计岗位责任制、建立健全企业内部会计制度、加强会计外部监督、提升会计工作人员的综合素质等措施，不断改善和加强企业的会计基础管理工作，进一步提高会计管理的水平，使会计基础工作能够在企业经营管理活动中发挥更大的作用，更好地服务于企业的经营管理目标。
参考文献：
[1]李岩．浅议加强会计基础工作的必要性[J]．中国新技术新产品，2009，(05)
(二)结合iso9000质量认证，当好领导的参谋，确保完成上级局(公司)下达的各项指标。今年，公司已走上了良性发展的快车道，卷烟销售与烟叶经营质量不断提高，企业资产得到进一步净化与整合。结合市局(公司)贯彻9000质量认证体系，本着“严、深、细、实”的原则，全面强化两烟责任制的制定与落实，在千辛万苦抓增收的基础上，千方百计研究节支，力争完成各项任务指标。同时，认真研究搞好多种经营工作，围绕盘活资产，对现有闲置的网点和烟站进行对外租赁;认真清理往来帐户，大力回收货款，减少资金占用，提高企业资产负债结构，降低企业资产负债率。根据上级公司物资采购的要求，进一步健全物资比价采购制度。
(三)继续开展会计从业人员的培训活动，进一步搞好烟站的基础工作，提高管理水平。企业越发展进步，财务管理的作用就越突出。所着企业的不断发展壮大，对财务管理的要求也越来越高。为了适应这一要求，就必须继续开展会计从业人员的培训，提高会计从业人员的水平。在提高会计人员水平的基础上，进一步加强检查督促与指导，搞好会计的基础工作，为更好的参与企业的经营管理工作打下坚实的基础。
新一年财务工作计划范文二新的一年，对于我们学校来说又将面临一个新的挑战，一个新的开端。在财务工作方面，根据上级财务工作管理规定和学校工作计划，以不浪费一分钱的理念制定学校财务工作计划：
1、进一步加强会计核算监督、学校内部经核工作
搞好会计核算、监督是做好学校财务工作的基础，因此，必须进一步规范会计基础工作，提高会计核算的水平。定期开展学校财务内部监审，成立由负责校务公开的工会主席为组长，教师代表、部门代表为成员的学校财务内部经核小组，每季度集中会审收支情况，并向教职工按时通报。
2、完善财务制度建设
要根据县教育局财务管理规定，进一步修订完善我校财务管理实施细则、公共财产管理制度、水电管理制度，制定切合实际的总务主任、会计、出纳岗位职责，力求使学校的财务工作有章可依，职责分明，规范操作。进一步落实财务内控制度、大额支出会审制度和申报制度，使财务工作有一个更加完善的制度环境。
3、加强财务人员的业务培训，提高财务人员的整体核算水平
4、履行勤俭节约，统筹兼顾，科学合理的理财。
年初，要在广泛征求意见的基础上，编制科学合理切合实际的年度预算，本年内要严格按照预算控制各项支出。平时要教育全体师生切实履行勤俭节约，反对铺张浪费，节约每一滴水、每一度电、每一张纸、每一顿饭。严格控制出差办公乘坐出租车，控制会议费标准，办公用品采购要货比三家，做到物美价廉。修建工程要严把质量关，严格验收核算审计。严禁将公用经费用于乱发补助等人员经费。总之要使有限的资金用于正常的办公运转，好刚用在刀刃上，最大限度发挥资源效益。
5、加强专项资金的管理
严格按照上级要求，作好补助贫困寄宿生生活费、贫困生救助金等专项资金的管理，做到专款专用，不截留不挪用，及时兑现到位。并且要建立规范的档案，以备查验。
6、作好学校财产的管理
总务处每期要进行一次全面的财产清查，形成通报并及时处理清查中发现的问题，做到公共财产损坏、丢失赔偿兑现到位，各类财产心中有数。及时维护维修更新破损校产，及时检查维护校舍、用电线路、用水管道，减少不必要的损失。要教育全体师生爱护公共财产，把公共财产管理使用情况纳入班级量化考核、教职工绩效工资考核兑现，努力形成人人爱护公物的良好氛围。
7、加强财务公开，实行民主理财
积极实施实行大额财务支出公示、会审制度。大型采购、校建工程、每月财务收支都要及时公示，广泛接受教职工监督，增强财务工作的透明度，从而有效保证财务工作合理合法开展，调动广大教职工参与、支持财务工作。
新一年财务工作计划范文三1、进一步巩固会计核算改革工作
搞好会计核算是做好学校财务工作的基础,因此,必须在巩固会计核算改革的基础上,进一步规范会计基础工作,提高会计核算的水平。
3、进一步加强财务系统信息化建设
我们将进一步开发财务专网在财务管理和会计核算中的作用;进一步加强财务处网页建设，做好财务信息的日常工作，方便教师查询，提高办公效率;完善内部报表制度，开发财务分析系统，为决策提供科学依据。
4、配合后勤部门做好社会化改革工作
从财务角度认真总结上一年后勤改革的经验，修订和完善后勤单位的经济管理办法，使其在自我发展的轨道上实现良性循环;设立后勤专管员了解后勤财务状况，帮助主管校长进行后勤理财;扩大后勤改革的范围，制定饮食服务中心、接待服务中心等部门的管理办法，配合后勤部门把后勤改革推向深入。
5、加强会计人员的业务培训,提高会计人员的整体核算水平
xx年将定期对会计核算和使用天财财务软件过程出现的问题对会计人员进行业务培训。结合xx年的决算和总复核中发现的问题，有针对地对一些重点科目进行讲解。
6、拓宽、完善天财软件在管理上的应用
xx年将重点开发为各系财务负责人和系会计人员使用的财务报表分析系统以及开发离任审计的财务指标评价系统。
7、管好、用好各种专项经费
做好"211"工程的验收检查及财务文件的归档以及财务数据和财务统计分析工作。掌握"985"经费的使用计划(规划),加强平日管理、检查、分析和控制工作。
8、清理会计档案库,开发票据管理软件
对所有的会计档案进行整理、清查和分类,开发票据管理软件,加强票据的管理和监督。
9、完成助学金一级核算工作
在工资实现一级核算之后，完成助学金一级核算的动员、说服、组织、协调以及数据的采集、核算、岗位责任方面的工作,实现助学金的银行,从而提高助学金管理的运行效率。
10、加强平安互助基金、住房公积金的管理及核算工作
进一步加强平安互助基金的管理,落实财务处、校医院和工会三方面的责任,建立科学、现代化的平安互助基金管理体系。
11、拓宽结算中心业务,实现金融创新
新一年财务工作计划范文四一、总体目标
扎实做好各项财务统计基础工作，加强资金监管力度，加强业务学习与培训，不断改进工作方法，以适应财政改革的要求，确保国库集中支付等重点工作顺利进行，确保折子工程按时完成，确保计划财务工作争创全市一流。
二、主要内容
1.积极协调，保证各项资金到位。在保证各项城乡低保资金及时发放的同时，按照不断提高救助力度，提高民生保障水平的工作要求，努力协调有关部门，保证资金按时到位。
2.高质量完成年终决算及民政事业费年报工作。保证各项报表数字真实反映民政资金运转情况，保证各项报表上报及时，保证在报表汇审中顺利通过。
3.详实做好20xx年预算。根据20xx年财政管理体制的要求，积极与业务科室、基层单位配合，找准文件依据，周密、细致做好20xx年部门预算。
4.进一步加强乡镇民政事业费的管理。出台《民政局专项资金管理办法》，以进一步加强专项资金的监管力度。
5.按时、按质完成折子工程。对全系统11个基层单位进行20xx年度财务收支审计，对各乡镇20xx年民政事业费使用情况进行审计，同时诚恳接受外部审计，确保各类民政资金专款专用。
6.加大对统计台帐的指导与服务力度，确保统计基础数据精确。抓好原始记录、统计台账、统计报表的数据统一;抓好统计、财务的数字统一;抓好对内、对外报表口径的统一，防止“数出多门”现象的发生，确保统计数据准确。
7.加强对基层单位固定资产管理。20xx年固定资产粘贴条形码工作将延伸到二级单位，我们将派专人指导二级单位固定资产管理工作，确保国有资产不流失。
8.耐心、细致做好接收捐款工作。按照全局统一部署，及时接收各类捐款，保证捐款数字真实准确。
9.做好基层全额拨款单位纳入国库工作，确保此项任务顺利完成。我系统20xx年只有3个二级单位进行了国库集中支付管理，20xx年这项工作将进一步铺开，涵盖所有全额拨款二级单位，我们将积极配合和指导，确保此项工作顺利开展。
10.严抓教育培训。组织计财人员积极参加统计、会计、审计继续教育，组织各种形式业务培训，使计财人员素质不断提高。
三、保障措施
1.严格执行“十个必须六个不让”。我们认为这是干好工作的基础，把这八个字真正落实到实处，用它指导工作顺利完成。
2.强化责任意识。工作进一步细分，责任落实到人，以高度负责的态度对待每项工作，不能出现半点松懈，在工作上、思想上、组织上、纪律上严格要求，以高度负责的态度对待计财工作。